Нотариальная палата Украины (НПУ) предоставила разъяснения по применению законодательства в сфере финансового мониторинга к нотариусам как специально определенным субъектам первичного финансового мониторинга (СПФМ).
Так, в НПУ напомнили, что в соответствии с Законом Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» система финансового мониторинга состоит из первичного и государственного уровней, а СПФМ делятся на общие и специально определенные.
В НПУ подчеркнули, что нотариусы относятся к специально определенным СПФМ и осуществляют профессиональную деятельность единолично, без создания юридического лица. Учитывая это, на них не распространяется обязанность назначения ответственного работника по финансовому мониторингу, предусмотренная частью первой статьи 8 Закона.
В разъяснении указано, что требования пункта 23 части второй статьи 8 Закона об обязательном обучении и повышении квалификации касаются исключительно ответственных работников СПФМ. Поскольку нотариусы не могут иметь такого работника и осуществляют финансовый мониторинг непосредственно, эти требования не применяются к нотариусам.
Повышайте эффективность вашей нотариальной практики с инструментами LIGA360. Аналитика, судебные решения, истории изменений законодательства - получите доступ ко всем необходимым материалам и оставайтесь уверенными в правильности документов и законности процессов. Закажите персональную презентацию LIGA360 и откройте новые возможности для вашей работы.
Кроме того, НПУ также обращает внимание на то, что нотариусы не относятся к категории «ответственный работник» в понимании статей 8 и 9 Закона, а также положений приказа Министерства юстиции Украины № 3201/5 от 10 сентября 2021 года.
Отдельно подчеркнуто, что в соответствии со статьей 19 Конституции Украины, органы государственной власти и их должностные лица обязаны действовать исключительно в пределах полномочий и способом, определенным законом. Следовательно, возложение на нотариусов обязанностей, не предусмотренных законом, является неправомерным.
Таким образом, Нотариальная палата Украины пришла к выводу, что обязанность назначения ответственного работника по финансовому мониторингу, его обучение и повышение квалификации не распространяется на нотариусов, осуществляющих деятельность единолично.
Читайте также: Осуществление финмониторинга Государственной службой финансового мониторинга Украины
Надлежащая проверка клиента субъекта первичного финмониторинга
Осуществление финансового мониторинга Минфином, Минюстом и Минцифры
