НКЦБФР рекомендує СПФМ - торговцям цінними паперами і КУА встановити рівень ризику "високий" таким клієнтам:
1) емітентам цінних паперів, які не розмістили впродовж останніх 2-х років в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦБФР регулярну річну інформацію;
2) емітентам цінних паперів ИСИ (у разі публічного розміщення цінних паперів), по яких відсутній за останні 2 року інформація в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦБФР;
3) емітентам, звернення цінних паперів яких зупинене на будь-якій фондовій біржі, або зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку відносно усього випуску цінних паперів;
4) емітентами цінних паперів, відносно яких є інформація на офіційному сайті НКЦБФР про складання акту про відсутність по місцезнаходженню;
5) особам, вступаючим угоди з цінними паперами емітентів, визначених в пунктах 1 - 4;
6) особам, які в процесі обслуговування не надають повний об'єм інформації, необхідної для проведення оцінки ризику клієнта;
7) особам-нерезидентам, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країні-агресорові.
Що відповідають Рекомендації про управлінню рисками клієнтів суб'єктів первинного фінансового моніторингу - професійних учасників фондового ринку затверджені Національною комісією з цінних паперів і фондового ринку на засіданні 12 січня.
Документ спрямований на додаткові заходи обережності відносно певних операцій і клієнтів, які можуть здійснювати підозрілі фінансові операції, що не мають очевидного економічного сенсу.
