Нацбанк постановою від 12.05.2015 № 316 відновив Положення про застосування санкцій за порушення законодавства з питань запобігання і протидії легалізації прибутків, отриманих злочинним шляхом, фінансування тероризму і поширення зброї масового знищення.
Дія Положення поширюється на небанківські фінустанови - резидентівякі є платіжними організаціями і членами або учасниками платіжних систем, окрім операторів поштового зв'язку, в частині здійснення ними переказу коштів, державне регулювання і нагляд за якими у сфері запобігання і протидії відмиванню прибутків здійснює Нацбанк.
Нацбанк за порушення фінустановами вимог нормативно-правових актів у сфері запобігання легалізації, застосовує до них санкції впродовж 6 місяців з дня виявлення Національним банком, але не пізніше чим через 3 року з дня здійснення порушення. До санкцій відносяться:
1) штрафні санкції;
2) анулювання ліцензії на право здійснення певних видів діяльності фінансової установи;
3) усунення посадовця фінансової установи з посади.
Днем виявлення Національним банком порушення нормативно-правових актів являється дата складання :
1) довідки про виїзну перевірку фінансової установи (його відособленого підрозділу);
2) акти про результати безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу фінансової установи.
НБУ може запросити для дачі пояснень керівникапрацівника фінансової установи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу, на засідання уповноваженого органу НБУ, який розглядатиме питання про застосування санкцій до фінустанови.
Запрошення присилається по електронній пошті Національного банку (чи у письмовій формі) не пізніше, ніж за 2 робітників дня до дати проведення засідання уповноваженого органу. Нез'явлення запрошених осіб фінансової установи на засідання не є основою для відкладення розгляду питання відносно застосування санкцій.
Застосування санкцій до фінансової установи не звільняє від адмінвідповідальності посадовців фінустанови і інших осіб, винних в здійсненні порушень.
