Національна комісія з цінних паперів і фондового ринку (далі - НКЦБФР) прийняла рішення "Про затвердження Положення про особливості організації і проведення внутрішнього аудиту (контролю) в професійних учасниках фондового ринку". Відповідний документ був прийнятий на плановому засіданні регулятора, яке відбулося 24 жовтня 2013 р.
"Створення і функціонування служби внутрішнього аудиту в професійних учасниках фондового ринку - це не просто вимога законодавства, а реальна насущна необхідність- підкреслює Олег Мисюрадиректор департаменту контрольно-правової роботи НКЦБФР, - Адже такий підрозділ має бути в компанії власним "контролюючим органом", який допомагає прозоро, чесно і в строгій відповідності із законодавством вести діяльність профучастника. Для координації такої роботи Комісія, враховуючи досвід, і підготувала відповідне Положення в новій редакції, яке регламентує порядок і принципи створення підрозділу або посади по внутрішньому аудиту в компанії, - профучастнике фондового ринку".
Пан Мисюра також відмітив, що проектом нормативного акту уточнені вимоги до осіб, які не можуть бути працівниками структурного підрозділу, посадовцем служби внутрішнього аудиту, а також порядок призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки керівника структурного підрозділу або посадовця служби внутрішнього аудиту в при звільненні або відсутності вказаних осіб і тому подібне
Додамо, що положення розроблене відповідно до статті 8 Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статтями 15-1 і 21 Закону України "Про фінансові послуги і державне регулювання ринків фінансових послуг".
За інформацією НКЦБФР
