НКЦБФР решением от 20.06.2013 г. № 1106 утвердило Положение о деятельности депозитарных учреждений относительно хранения активов институционных инвесторов. Документ принят с целью урегулирования вопроса деятельности по хранению активов институтов общего инвестирования и активов пенсионных фондов со дня вступления в силу Закона «О депозитарной системе Украины».
Положением определяется порядок осуществления депозитарным учреждением деятельности по хранению активов институционных инвесторов, а именно институтов общего инвестирования (далее - ИОИ), и негосударственных пенсионных фондов, устанавливается механизм предоставления услуг относительно обслуживания операций с активами ИОИ и активами ПФ, а также порядок осуществления контроля за соответствием операций с активами ИОИ и ценными бумагами ИОИ законодательству, направлениями использования прибылей, полученных на активы ИОИ, и за списанием средств из денежных счетов ИОИ согласно законам «Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)», «О негосударственном пенсионном обеспечении» и «О депозитарной системе Украины».
В частности, предусмотрено, что хранителем ПФ может быть банк, соответствующий следующим требованиям:
- имеет банковскую лицензию НБУ;
- не является связанным лицом ПФ, с советом которого заключен договор об обслуживании ПФ хранителем, администратора, лиц, осуществляющих управление активами, основателей и аудитора такого фонда и их связанных лиц;
- не осуществляет управления активами созданного им корпоративного ПФ;
- не является кредитором администратора или лиц, осуществляющих управление активами ПФ, с которым заключен договор об обслуживании ПФ хранителем.
Хранитель ПФ - субъект второго уровня, кроме указанных выше требований, должен иметь регулятивный капитал в размере не менее 500 млн. грн.
