В письме № 5464/0310-6-7 Госфинмониторинг указал субъектам первичного финансового мониторинга на алгоритм их действий по идентификации юридических лиц в части сбора сведений о владельцах существенного участия в юридическом лице и контролерах юридического лица.
Госорган разъяснил, что при осуществлении идентификации юридического лица (клиента) субъект первичного финансового мониторинга выясняет сведения о физических лицах, которые:
- владеют 10 и более процентами уставного капитала клиента;
- имеют прямое влияние на деятельность клиента;
- имеют косвенное влияние на юридическое лицо.
Исходя из этого, субъекту первичного финансового мониторинга порекомендовали действовать следующим образом:
- в случае, если учредителями клиента являются исключительно физические лица, субъект первичного финансового мониторинга выясняет сведения о физических лицах, владеющих 10 и более процентами уставного капитала;
- в случае, если среди учредителей клиента есть одно или несколько юридических лиц, владеющих 10 и более процентами уставного капитала, субъект первичного финансового мониторинга выясняет сведения о физических лицах, являющихся контроллерами юридических лиц-учредителей клиента, то есть тех, которые прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с близкими родственниками владеют долей в юридическом лице, составляющей 50 и более процентов уставного капитала;
- в случае, если учредителем клиента является юридическое лицо (лица), которое владеет 10 и более процентами уставного капитала (учредитель 1-го уровня), и основателем этого юридического лица (лиц) является, в свою очередь, юридическое лицо, владеющего 50 и более процентами уставного капитала учредителей 1-го уровня (учредители 2-го уровня), то следует выяснять сведения о физических лицах, являющихся контролерами учредителей 2-го уровня и т.д.
