Решением ГКЦБФР от 25 мая 2011 года № 568 утверждено письмо относительно действий уполномоченных лиц Комиссии в случае выявления нарушений требований части 2 ст. 20 Закона "Об акционерных обществах".
Письмом даны рекомендации для обеспечения единых подходов в случае выявления ГКЦБФР нарушений требования Закона по переведению акций АО в бездокументарную форму до 30 апреля 2011 года.
Комиссия отмечает, что согласно Правилам рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применении санкций распоряжение ГКЦБФР об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах может быть вынесено независимо от возбуждения дела о таком правонарушении.
Поэтому ГКЦБФР рекомендует в случае выявления указанного нарушения выписывать распоряжение о его устранении. Срок для устранения должен составлять 6 месяцев.
В случае невыполнения распоряжения применяются штрафные санкции в размере от 1000 до 5000 не облагаемых налогом минимумов, то есть от 17000 до 85000 грн. (см. пункт 8 ч. 1 ст. 11 Закона "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине"). Кроме того выносится новое распоряжение, которое должно быть выполнено в течение 3 месяцев.
Если же и второе распоряжение не выполняется, уполномоченное лицо возбуждает дело о нарушении на рынке ценных бумаг, применяет соответствующую санкцию, предусмотренную Законом. Кроме того соответствующие материалы вместе с проектом решения о приостановлении внесения изменений в систему реестра собственников ценных бумаг определенного эмитента в департамент корпоративных отношений центрального аппарата ГКЦБФР или в управление совместного инвестирования, если нарушение совершено ИСИ. После этого соответствующим департаментом управлением центрального аппарата принимается указанное решение.
Кроме того, за аналогичное нарушение, совершенное в течение года штраф составляет от 5000 до 10000 необлагаемых минимумов (85000 до 170000 грн.).
Как уже отмечалось, данное письмо представляет собой рекомендацию в адрес должностных лиц Комиссии, направленную на обеспечение одинаковой практики правоприменения в центральном аппарате ГКЦБФР и ее территориальных органах в случае выявления нарушений, связанных с непереведением акций в бездокументарную форму до 30 апреля этого года.
