Парламент принял в целом Закон "О внесении изменений к Закону "О ценных бумагах и фондовом рынке" на основании законопроекта № 7051-д.
Изменения касаются дополнительных мер финансового мониторинга деятельности профессиональных участников фондового рынка.
Так, обособленные подразделения участников фондового рынка, действующие за границей территории Украины, также обязали соблюдать требования финансового мониторинга по предупреждению (и противодействию) отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, установленные украинским законодательством.
К профессиональным участникам фондового рынка предъявляется также требование ограничивать деловые и финансовые контакты с лицами, действующими на территориях тех государств, которые не выполняют рекомендации (по борьбе с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма) международных и межправительственных организаций или выполняют ненадлежащим образом.
Наконец, согласно принятому закону условием получения лицензии на профессиональную деятельность на фондовом рынке станет отсутствие среди участников (акционеров) юрлица физических лиц, имеющих непогашенную и неснятую судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности или в сфере служебной деятельности.
Не допускается также и опосредованное владение такими физлицами акциями (долями) в уставном капитале юрлица. Выявление фактов наличия таких физлиц среди участников является основанием для аннулирования лицензии.
При осуждении их по приговору суда, физлица-участники юридического лица, действующего на фондовом рынке, обязаны отчуждать принадлежащие им акции (доли) в уставном капитале. Если это не делается в установленный срок, акции в обязательном порядке выставляются к продаже на фондовой бирже, а доли - продаются на аукционе.
