Решением ГКЦБФР от 27 июля 2010 года № 1156 утвержден Порядок приостановления и возобновления проведения финансовых операций на рынке ценных бумаг субъектами первичного финансового мониторинга.
Порядок зарегистрирован в Минюсте 1 октября и вступает в силу через 10 дней с момента госрегистрации. В связи со вступлением в силу нового Порядка прекращает действовать решение ГКЦБФР от 12 мая 2006 года № 288, которым утвержден Порядок приостановления финансовых операций на рынке ценных бумаг субъектами первичного финансового мониторинга.
Порядок касается юрлиц - субъектов финмониторинга, являющихся профессиональными субъектами рынка ценных бумаг, и применяется при приостановления и возобновления операций, относительно которых имеются подозрения, что они связаны с легализацией преступных доходов, финансированием терроризма или относительно которых применены финансовые санкции.
Новым Порядком существенно конкретизирована процедура приостановления финопераций.
В частности, субъект первичного финмониторинга, как и раньше, приостанавливает финоперации на срок до двух рабочих дней, при этом уведомляет Госфинмониторинг. В случае получения решения от Госфинмониторинга о дальнейшей приостановке финопераций на срок до 5 или 7 рабочих дней, субъект обеспечивает его выполнение. Кроме того, Госфинмониторинг может приостановить только расходные финансовые операции клиента, при этом приходные операции не приостанавливаются.
