Верховная Рада одобрила изменения в Закон "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" относительно политически значимых лиц (проект № 9269-д) в первом чтении.
За соответствующее решение проголосовали 260 народных депутатов, информирует пресс-служба Министерства финансов.
Принятие законопроекта является условием вступления Украины в Европейский Союз и получения финансовой помощи от МВФ (структурный маяк - конец сентября 2023 года), отметили в министерстве.
Минфин напомнил, что 19 ноября 2022 года вступили в силу изменения в Закон о финмониторинге, в соответствии с которыми статус "иностранных и национальных публичных деятелей" ограничен тремя годами. То есть из Закона убрано условие, что усиленные меры финансового мониторинга политически значимых лиц осуществляются только в течение 3 лет после их увольнения с должностей.
Отмечается, что такие нормы не согласуются с международными стандартами в сфере противодействия отмыванию средств, в частности:
Рекомендациями Международной группы по противодействию отмыванию грязных денег (Financial Action Task Force - FATF);
Директивами Европейского Союза против отмывания средств и финансирования терроризма, которые уже внедрены во всех странах - членах ЕС и обязательны для стран, имеющих намерение на членство.
Так, в соответствии со стандартами ЕС и FATF при определении статуса публичного деятеля не следует устанавливать промежуток времени, по завершению которого лицо должно быть автоматически лишено такого статуса.
Законопроект предлагает отменить ограничение в три года, поскольку такой статус должен определяться с учетом риск-ориентированного подхода.
В то же время документ предлагает внести изменения в Закон о финмониторинге, в частности предусмотреть:
установление штрафа субъектам первичного финансового мониторинга (СПФМ) в размере до 100 тыс. необлагаемых налогом минимумов (1,7 млн. грн.) за ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода к PEPу ("Politically Exposed Persons", "политически значимое лицо"), то есть за злоупотребление с жестким финмониторингом по отношению к PEP - присвоение необоснованного уровня риска, безосновательный отказ от проведения финансовых операций;
обязанность национального PEP в течение выполнения и 12 месяцев после прекращения выполнения им выдающихся публичных функций сообщать банку на его запрос о выполнении (прекращении выполнения) таких функций;
дополнительные меры финансового мониторинга к PEP (установление источников состояний лица и средств для его операций) не применяются, если одновременно:
- со времени прекращения выполнения выдающихся публичных функций прошло больше 12 месяцев;
- финансовые операции такого лица в течение этого времени представляли низкий риск;
- такое лицо не несет риск, свойственный PEP;
- СПФМ уведомил об этом Госфинмониторинг.
Проверяете соответствие требованиям регуляторов? Попробуйте LIGA360:Compliance. В нашей полной базе документов вы сможете найти все действующие нормы Налоговой, Нацбанка и других госорганов. Узнайте больше преимуществ по ссылке.
Читайте также:
