Р І Ш Е Н Н Я
Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
Відповідно до статті 10 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом», листа Міністерства юстиції України від 19.05.2009 №24-16/77 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму (додається).
2. Визнати таким, що втратили чинність, Правила проведення перевірок діяльності інститутів спільного інвестування, фондових бірж та інших професійних учасників ринку цінних паперів з питань дотримання вимог чинного законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 5 серпня 2003 року №344, зареєстроване у Міністерстві юстиції України 15 вересня 2000 року за N 808/8129.
3. Департаменту з питань контрольно-правової роботи (Г. Глушко) забезпечити:
подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства.
5. Це рішення набирає чинності через 10 днів після його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М.Бурмаку.
Голова Комісії Сергій Петрашко
ПОРЯДОК
контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
I. Загальні положення
1. Цей Порядок установлює єдиний механізм здійснення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Орган контролю) контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму шляхом проведення планових виїзних та позапланових виїзних і невиїзних перевірок.
Місцем проведення перевірки є приміщення суб'єкта первинного фінансового моніторингу за його місцезнаходженням та/або приміщення Органу контролю.
2. Суб'єктами первинного фінансового моніторингу є професійні учасники ринку цінних паперів (ліцензіати) - юридичні особи, які отримали в Органі контролю ліцензію(ї) на здійснення певного(их) виду(ів) професійної діяльності на фондовому ринку: діяльності з торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, діяльності з управління активами інституційних інвесторів.
3. Цей порядок не розповсюджується на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які є банками, що отримали ліцензію(ї) на здійснення певного(их) виду(ів) професійної діяльності на фондовому ринку.
II. Організація та підготовка до проведення перевірок
1. Підставою для проведення Органом контролю планової виїзної перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу на дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму є включення його до плану-графіка проведення перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу на відповідний квартал. План-графік затверджується наказом Голови Органу контролю або особою, яка виконує його обов'язки.
Періодичність планових виїзних перевірок залежить від затверджених Органом контролю критеріїв ризику. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу перевіряється за періодичністю, яка відповідає його рівню ризику на дату складання плану-графіку проведення перевірок. Суб'єкти первинного фінансового моніторингу з високим ступенем ризику перевіряються - не частіше одного разу на рік; з середнім ступенем ризику - не частіше одного разу на три роки; з незначним ступенем ризику - не частіше одного разу на п'ять років. Датою, з якої починається відлік строку для визначення початку наступної планової перевірки є дата закінчення попередньої планової перевірки.
Суб'єкти, які мають філії, входять до господарських об'єднань, асоційованих підприємств, холдингів, безпосередньо або опосередковано володіють активами інших учасників фондового ринку підлягають комплексним плановим перевіркам за принципом консолідованого нагляду.
Планова виїзна перевірка передбачає заплановану Органом контролю перевірку відповідності діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу вимогам законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму протягом періоду, який підлягає перевірці. Планова виїзна перевірка проводиться за весь або певний період діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Планова виїзна перевірка охоплює весь перелік питань за видом (ами) професійної діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу, якщо у плані-графіку не зазначене інше.
Мінімальний перелік питань планової виїзної перевірки повинен включати перевірку дотримання вимог законодавства щодо:
1) призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу;
2) вимог до кваліфікації працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу;
3) установлення правил проведення фінансового моніторингу і програм його здійснення;
4) ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції;
5) виявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та операцій, які можуть бути пов'язані, мати відношення або призначатися для фінансування тероризму та надання інформації про них;
6) порядку зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності;
7) розробки критеріїв оцінки ризику проведення клієнтом фінансових операцій з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом;
8) заходів, спрямованих на запобігання можливому використанню новітніх технологій у схемах легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму;
9) зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб та фінансових операцій;
10) підготовки персоналу установи з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
Про проведення планової виїзної перевірки суб'єкт первинного фінансового моніторингу повинен бути попередньо письмово повідомлений Органом контролю не менш ніж за десять календарних днів до початку її проведення.
2. Позапланова перевірка передбачає незаплановану Органом контролю перевірку відповідності діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу вимогам законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму протягом періоду, який підлягає перевірці, за окремими питаннями.
Позапланові перевірки можуть проводитися Органом контролю за наявності хоча б однієї з таких підстав:
письмового повідомлення про ознаки порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;
на вимогу правоохоронних органів та інших державних органів у межах повноважень, визначених законодавством;
за ініціативою Органу контролю у разі безпосереднього виявлення ознак порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму під час його поточної діяльності;
виявлення Органом контролю нових документів (обставин), що не були відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки;
постанови уповноваженої особи Комісії щодо зупинення провадження у справі про правопорушення для проведення додаткової перевірки.
Позапланова перевірка може бути виїзною або безвиїзною. Порядок проведення безвиїзної позапланової перевірки та оформлення її результатів встановлений главою VІІ цього Порядку.
3. Планові та позапланові виїзні перевірки проводяться в робочий час суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що встановлений правилами внутрішнього трудового розпорядку.
За письмовим погодженням керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або посадової особи, яка виконує його обов'язки, перевірка може проводитись у неробочі дні або в позаробочий час суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
3.1. Для проведення виїзної перевірки Органом контролю утворюється робоча група та із складу її членів призначається керівник. Керівнику робочої групи видається доручення на проведення перевірки (далі - доручення) в двох примірниках (додаток 1).
Доручення видається такими уповноваженими особами Органу контролю:
Головою Органу контролю чи особою, яка виконує його обов'язки, - у разі створення робочої групи, до складу якої входять працівники центрального апарату Органу контролю, або у разі створення робочої групи, до складу якої одночасно входять працівники центрального апарату Органу контролю і територіального(их) органу(ів) Органу контролю або працівники різних територіальних органів Органу контролю;
начальником територіального органу Органу контролю чи особою, яка виконує його обов'язки, - у разі створення робочої групи, до складу якої входять працівники відповідного територіального органу Органу контролю.
3.2. Мінімальний склад робочої групи Органу контролю має становити дві особи.
3.3. Особа не може бути включена до складу робочої групи у разі:
якщо вона особисто є власником цінних паперів (паїв, часток) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що перевіряється;
якщо вона перебуває в родинних стосунках з працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що перевіряється.
До таких осіб належать: чоловік, дружина, діти, батьки, рідні брати і сестри.
Особа, яку включають до складу робочої групи, повинна письмово повідомити уповноважену особу Органу контролю, яка видає доручення на проведення перевірки, про наявність обставин, зазначених у абзацах другому та третьому цього підпункту.
3.4. У разі якщо до робочої групи включено особу, яка згідно з підпунктом 3.3 цього пункту не може бути включена до складу робочої групи, така особа має бути виключена зі складу робочої групи із дотриманням вимоги, передбаченої підпунктом 3.2 цього пункту.
4. Облік виданих письмових доручень ведеться Органом контролю за місцем їх видачі та реєструється в окремому Журналі обліку доручень на проведення перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 2).
Доручення видається на строк, який забезпечує своєчасне та в повному обсязі проведення перевірок, але не більше ніж на 30 робочих днів.
У виняткових випадках у зв'язку з особливістю діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що перевіряється, та значними обсягами робіт строк перевірки може бути продовжений особою, яка надала доручення, за обґрунтованим письмовим зверненням керівника робочої групи, але не більше ніж на 10 робочих днів.
Перевірка вважається розпочатою з дати отримання другого примірника доручення керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особою, яка виконує його обов'язки). Про отримання другого примірника доручення керівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особа, яка виконує його обов'язки) власноруч робить відмітку на першому примірнику доручення.
III. Права та обов'язки робочої групи
1. Керівник та члени робочої групи при проведенні виїзної перевірки на підставі доручення на проведення перевірки мають право:
безперешкодно входити до приміщень суб'єкта первинного фінансового моніторингу за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;
вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень;
вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства;
вимагати в межах своєї компетенції у посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу надання письмових пояснень;
у разі виявлення порушень вимог законодавства виносити постанови про порушення справи, складати акти (протоколи) про правопорушення;
у разі якщо є дані, які свідчать про наявність реальної загрози життю, здоров'ю або майну робочої групи, звертатися до правоохоронних органів для вжиття спеціальних заходів забезпечення безпеки;
у разі недопуску до проведення перевірки, застосування щодо робочої групи насильства звернутися до органів внутрішніх справ для вжиття заходів відповідно до законодавства;
узгоджувати із суб'єктом первинного фінансового моніторингу організаційні питання щодо проведення перевірки.
2. Керівник та члени робочої групи при проведенні виїзної перевірки зобов'язані:
вручити керівнику суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи особі, яка виконує його обов'язки, в приміщенні суб'єкта первинного фінансового моніторингу за його місцезнаходженням, вказаним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи (довідці про спеціалізовані структурні підрозділи заявника /ліцензіата/, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник /ліцензіат/), другий примірник доручення;
повідомити (усно) керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особу, яка виконує його обов'язки) про права, обов'язки та повноваження робочої групи, про причину перевірки, про права, обов'язки та відповідальність суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
установити перелік документів, необхідних для проведення перевірки, та терміни їх надання;
скласти Акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки (додаток 3) у разі:
недопуску робочої групи до приміщень суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
відмови керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи особи, яка виконує його обов'язки, поставити на першому примірнику доручення підпис та/або зазначити прізвище, ініціали, посаду, дату про отримання другого примірника доручення;
відмови керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особи, яка виконує його обов'язки) повернути перший примірник доручення;
відмови (ухилення) керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особи, яка виконує його обов'язки) отримати другий примірник доручення;
відмови (ухилення) керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особи, яка виконує його обов'язки) у наданні документів, необхідних для проведення перевірки;
у разі відсутності суб'єкта первинного фінансового моніторингу за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи (довідці про спеціалізовані структурні підрозділи заявника /ліцензіата/, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник /ліцензіат/), скласти Акт про відсутність ліцензіата (відокремленого підрозділу ліцензіата) за місцезнаходженням (додаток 4).
3. У разі відмови керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особи, яка виконує його обов'язки) на усний запит надати документи чи належним чином засвідчені копії документів (витяги з документів) керівник робочої групи вручає керівнику суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особі, яка виконує його обов'язки) Запит про надання документів, необхідних для проведення перевірки (додаток 5), із зазначенням часу та дати надання необхідних документів.
4. Керівник та члени робочої групи під час проведення перевірки несуть відповідальність згідно із законодавством.
IV. Права та обов'язки суб'єкта первинного фінансового моніторингу, його посадових осіб
1. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу та його посадові особи під час проведення виїзної перевірки мають право отримувати від робочої групи інформацію про:
порядок проведення перевірки;
права та обов'язки робочої групи;
права та обов'язки посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
2. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу та його посадові особи під час проведення виїзної перевірки зобов'язані:
допустити робочу групу до приміщень, у яких суб'єкт первинного фінансового моніторингу здійснює свою діяльність;
підтвердити повноваження керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, яка виконує його обов'язки, відповідними документами;
отримати другий примірник доручення;
поставити на першому примірнику доручення підпис із зазначенням прізвища, ініціалів, посади та дати отримання другого примірника доручення, повернути перший примірник доручення керівнику робочої групи;
забезпечити робочій групі необхідні умови для проведення перевірки;
надавати робочій групі документи, копії документів, витяги з документів у терміни, встановлені запитами про надання документів, необхідних для проведення перевірки. Документи на ці запити надаються керівнику робочої групи із супровідним листом із зазначенням переліку наданих документів та дати їх надання;
надавати письмові пояснення керівнику робочої групи;
надати документи, що вилучаються, та підписати протокол вилучення документів;
підписати та скріпити печаткою суб'єкта первинного фінансового моніторингу роздруковану форму електронного документа або підписати Акт огляду електронного документа (додаток 6).
3. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу та його посадові особи під час проведення перевірки за невиконання своїх обов'язків несуть відповідальність згідно із законодавством.
4. Керівник ліцензіата або особа, яка виконує його обов'язки, може оскаржити дії членів робочої групи відповідно до законодавства. Подання скарги не зупиняє проведення перевірки.
V. Порядок проведення перевірки та оформлення результатів
1. Під час проведення виїзної перевірки робоча група детально вивчає, аналізує та оцінює всі необхідні документи (в тому числі з обмеженим доступом), які стосуються діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму. Особлива увага при перевірці звертається на недоліки в діяльності, які можуть призвести до порушень вимог законодавств у цій сфері.
2. У разі існування документа в електронній формі, за умови, що даний документ створений суб'єктом первинного фінансового моніторингу, суб'єкт первинного фінансового моніторингу повинен його роздрукувати та надати робочій групі. Роздрукована форма електронного документа перед наданням робочій групі повинна бути засвідчена підписом керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особи, яка виконує його обов'язки) та скріплена печаткою суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
У разі неможливості з технічних причин роздрукувати форму електронного документа робоча група складає Акт огляду електронного документа (додаток 6), виведеного на екран монітора, який засвідчується підписом керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особи, яка виконує його обов'язки).
3. За результатами виїзної перевірки робоча група складає у двох примірниках Акт (планової/позапланової виїзної) перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму (далі - Акт перевірки) за формою, встановленою у додатку 7, який підписують керівник, члени робочої групи не пізніше дати закінчення терміну дії доручення на проведення перевірки. Другий примірник Акта перевірки під особистий підпис вручається керівнику суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особі, яка виконує його обов'язки) за місцем проведення перевірки.
Перший примірник Акта перевірки зберігається в Органі контролю. Сторінки Акта перевірки нумеруються та підписуються робочою групою.
4. До примірника Акта перевірки, який зберігається в Органі контролю, обов'язково додаються матеріали перевірки - копії документів (витяги з документів, засвідчені суб'єктом первинного фінансового моніторингу), пояснення, протоколи та інші документи згідно з переліком, зазначеним в Акті перевірки.
До Акту планової виїзної перевірки додаються матеріали перевірки, які підтверджують факти порушень законодавства.
Якщо під час планової виїзної перевірки також перевірялись додаткові питання зазначені в плані-графіку, до Акту перевірки додаються матеріали перевірки, які підтверджують висновки робочої групи за цими питаннями (відповідність діяльності вимогам законодавства та/або наявність фактів порушень законодавства).
До Акту позапланової виїзної перевірки додаються матеріали перевірки, які підтверджують висновки робочої групи за питаннями, що перевірялися (відповідність діяльності вимогам законодавства та/або наявність фактів порушень законодавства).
Інформація, що міститься в Акті перевірки, не підлягає розголошенню співробітниками Комісії, яким вона стала відома, стороннім особам. Акт та матеріали перевірки не підлягають передачі юридичним і фізичним особам, а також іншім органам, за винятком випадків, передбачених законодавством.
5. Не допускається викладати в Акті перевірки припущення та факти, не підтверджені документами.
6. В Акті перевірки викладаються всі виявлені під час перевірки обставини та порушення в діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Якщо під час перевірки були виявленні порушення вимог законодавства про цінні папери, які не стосуються діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, такі порушення також зазначаються в Акті перевірки. Вжиття заходів за такими порушеннями здійснюється у встановленому законодавством порядку.
У разі усунення суб'єктом первинного фінансового моніторингу під час проведення перевірки виявлених робочою групою порушень та недоліків у діяльності робляться відповідні записи в Акті перевірки.
7. Будь-які виправлення та доповнення в Акті перевірки після його підписання членами робочої групи не допускаються. Про виявлення описок після підписання Акта перевірки суб'єкт первинного фінансового моніторингу повідомляється письмово.
8. У разі ненадання суб'єктом первинного фінансового моніторингу, що перевіряється, документів, необхідних для проведення перевірки, за наявності причин (втрата, вилучення документів тощо) в Акті перевірки робиться запис про це із зазначенням причин.
9. У разі вилучення у встановленому порядку під час проведення перевірки документів, які підтверджують факти порушення вимог законодавства, до Акта перевірки додається протокол вилучення документів.
10. Якщо член робочої групи не згодний із змістом Акта перевірки, він має право викласти в письмовій формі свою окрему думку з обґрунтуванням і додати її до Акта перевірки.
11. У разі відмови керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особи, яка виконує його обов'язки) підписати перший примірник Акта перевірки та отримати другий примірник Акта перевірки керівник робочої групи робить про це відповідний запис у двох примірниках Акта перевірки в місці, визначеному для підпису представником суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Протягом п'яти робочих днів другий примірник Акта перевірки направляється суб'єкту первинного фінансового моніторингу рекомендованим листом з повідомленням про вручення.
12. Зауваження до Акта перевірки можуть надаватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу протягом трьох робочих днів з дати отримання другого примірника Акта перевірки. Ці зауваження є невід'ємною частиною Акта перевірки.
13. Вжиття заходів за результатами виявлених під час проведення перевірки порушень здійснюється в установленому законодавством порядку.
VI. Порядок вилучення документів під час перевірки та роботи з ними
1. Керівник робочої групи під час виїзної перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу має право вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства.
2. Вилучення документів, проведене керівником робочої групи, оформлюється протоколом вилучення документів, у якому зазначаються дата його складання, прізвище та посада особи, яка провела вилучення, повний перелік вилучених документів та день, у який ці документи мають бути повернені.
3. Копія протоколу вилучення документів надається керівнику суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особі, яка виконує його обов'язки), про що на протоколі вилучення документів керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особою, яка виконує його обов'язки) робиться відповідний напис із зазначенням дати отримання зазначеної копії.
4. У разі відмови керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особи, яка виконує його обов'язки) підписати протокол про вилучення документів керівник робочої групи робить відповідний запис про це в протоколі вилучення.
5. Кожне виправлення, підчистка, нерозбірливий запис, нечіткий відбиток печатки на документах, які вилучаються, повинні бути відображені в протоколі вилучення документів.
6. Керівник робочої групи несе відповідальність згідно із законодавством за зберігання та використання за призначенням в Органі контролю документів, які були вилучені під час перевірки. Забороняється робити будь-які дії, які можуть спричинити пошкодження або зміну змісту документа, який вилучено.
7. Керівник робочої групи під час роботи з вилученими документами має право:
робити копії вилучених документів;
за потреби залучати до роботи з вилученими документами інших працівників Органу контролю, спеціалістів інших установ (за їх згодою).
8. Відлік триденного строку вилучення документів починається з наступного дня за днем вилучення.
9. Про повернення вилучених документів керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особою, яка виконує його обов'язки) робиться відповідний запис у протоколі вилучення.
10. У разі відмови керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (особи, яка виконує його обов'язки) вчасно прийняти вилучені документи керівник робочої групи складає Акт про відмову у прийнятті вилучених документів (додаток 8), а вилучені документи та копію Акта про відмову у прийнятті вилучених документів протягом п'яти робочих днів з дати складання Акта про відмову у прийнятті вилучених документів направляє суб'єкту первинного фінансового моніторингу рекомендованим листом з повідомленням про вручення.
VІІ. Порядок проведення позапланової безвиїзної перевірки та оформлення її результатів
1. Позаплановою безвиїзною перевіркою вважається перевірка, яка проводиться в приміщенні Органу контролю на підставі отриманих від суб'єкта первинного фінансового моніторингу документів та пояснень без виходу за місцезнаходженням суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
2. Позапланова безвиїзна перевірка призначається Головою Органу контролю або начальником територіального органу Органу контролю за пропозицією керівника структурного підрозділу, на розгляді якого знаходяться документи, що стали підставою для проведення позапланової безвиїзної перевірки.
3. Позапланова безвиїзна перевірка проводиться без створення робочої групи.
4. У разі потреби одержання від суб'єкта первинного фінансового моніторингу документів, які необхідні для проведення позапланової безвиїзної перевірки на адресу суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається письмовий запит за формою, встановленою у додатку 9 з вимогою подання відповідних документів.
Суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний у визначений у запиті строк подати Органу контролю всі перелічені в запиті документи або їх копії, засвідчені суб'єктом первинного фінансового моніторингу.
В разі неможливості надати необхідні документи суб'єкт первинного фінансового моніторингу зазначає причини їх неподання.
5. За результатами проведення позапланової безвиїзної перевірки, працівником Органу контролю, якому було доручено проведення перевірки складається довідка за формою, встановленою в додатку 10.
До довідки додаються матеріали перевірки. Довідка разом з матеріалами перевірки зберігається в Органі контролю.
Довідка та матеріали безвиїзної позапланової перевірки є внутрішніми документами Органу контролю та не підлягають передачі юридичним і фізичним особам, а також іншім органам, за винятком випадків, передбачених законодавством. Інформація, що міститься в цих документах, не підлягає розголошенню співробітниками Комісії, яким вона стала відома, стороннім особам.
Про результати позапланової безвиїзної перевірки письмово повідомляється суб'єкт первинного фінансового моніторингу.
Вжиття заходів за результатами виявлених порушень здійснюється в установленому законодавством порядку.
Директор департаменту з питань контрольно-правової роботи Г. Глушко
