Приказом от 12 марта 2016 года № 672/5 Минюст утвердил Инструкцию по оформлению материалов об административных правонарушениях
Инструкция устанавливает порядок составления уполномоченными на то должностными лицами Минюста и управлений юстиции и представления органам, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях, протоколов и материалов об административных правонарушениях, предусмотренных ст. 1669, ч. 5 ст. 16611 и ст. 18834 КУоАП.
Уполномоченные должностные лица составляют протоколы об административных правонарушениях за нарушение таких требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия отмыванию доходов:
- нарушение требований по идентификации, верификации клиента (представителя клиента), изучение клиента, уточнение информации о клиенте;
- непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления Госфинмониторингу недостоверной информации;
- нарушение требований относительно хранения официальных документов, других документов (в том числе созданных СПФМ электронных документов), их копий относительно идентификации лиц (клиентов, представителей клиентов), а также лиц, которым СПФМ было отказано в проведении финансовых операций, изучении клиента, уточнении информации о клиенте, а также всех документов, что касаются деловых отношений с клиентом, а также данных о финансовых операциях;
- нарушение порядка остановки финансовых операций;
- непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, ставших объектом финмониторинга, справок и копий документов на запрос Госфинмониторингу;
- разглашение в любом виде информации, которая является объектом обмена между СПФМ и Госфинмониторингом;
- невыполнение законных требований уполномоченных должностных лиц относительно устранения нарушений законодательства относительно предотвращения и противодействия отмыванию доходов, или создания препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей;
- непредставление юрлицом госрегистратору информации о конечном бенефициарном владельце (контролере) юрлица.
Уполномоченное должностное лицо обязано ознакомить лицо, относительно которого складывается протокол об административном правонарушении, с его правами и обязанностями.
Лицо, относительно которого складывается протокол об административном правонарушении, вправе предоставить объяснения и замечания относительно содержания протокола. Такие замечания вносятся в протокол.
