31 декабря вступили в силу изменения Положения о деятельности депозитарных учреждений относительно хранения активов институционных инвесторов, утвержденные решением НКЦБФР от 24 ноября 2015 года № 1896.
В частности, установлено, что договор об обслуживании активов корпоративного инвестиционного фонда (КИФ) заключается на срок, определенный сторонами договора, и его действие может быть продлено по решению общего собрания участников КИФ и при наличии согласия хранителя активов ИСИ относительно продления срока действия договора.
Также установлен порядок и сроки уведомления наблюдательного совета КИФ и Комиссию о данных о структуре и составе активов ИСИ.
Положение дополнено нормой, согласно которой при расторжении договора об обслуживании активов ИСИ хранитель активов осуществляет выполнение своих обязанностей в части осуществления надзора за соответствием операций с активами ИСИ регламенту, проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ и законодательству до момента списания всех прав на ценные бумаги, принадлежащие ИСИ и обслуживавшиеся хранителем активов ИСИ, и передачи документов, подтверждающих право собственности на активы ИСИ (при наличии).
Передача документов, подтверждающих право собственности на активы ИСИ (при наличии), оформляется трехсторонним актом приема-передачи, который подписывается уполномоченными представителями предыдущего хранителя активов ИСИ, нового хранителя активов ИСИ, компанией по управлению активами ИСИ и удостоверяется их печатями (при наличии).
В случае досрочного расторжения договора в одностороннем порядке со стороны хранителя активов ИСИ КИФ или компания по управлению активами паевого инвестиционного фонда (ПИФ) обязана избрать нового хранителя активов ИСИ не позднее чем через 2 месяца после получения уведомления от хранителя активов ИСИ о досрочном расторжении договора (если больший срок не установлено договором).
Кроме того, установлено, что хранитель активов ИСИ обязан сохранять сообщения о проведении операций по списанию средств со счетов и отчуждения других активов ИСИ, а также данные о составе и структуре активов ИСИ и другие документы, связанные с осуществлением надзора за соответствием операций с активами ИСИ регламенту, проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ и законодательству, предоставляемых компанией по управлению активами ИСИ, в течение 3 лет с момента их получения. Копии документов, которые предоставляются хранителю активов ИСИ компанией по управлению активами ИСИ, могут быть удостоверены компанией по управлению активами ИСИ, если другие требования к порядку удостоверения соответствующих документов прямо не установлены законодательством или договором.
Также изменены положения, касающиеся осуществления депозитарным учреждением деятельности по хранению активов негосударственных пенсионных фондов.
Депозитарные учреждения, которые имеют лицензию на осуществление депозитарной деятельности по хранению активов институтов совместного инвестирования и / или лицензию на осуществление депозитарной деятельности по хранению активов пенсионных фондов, должны привести свои внутренние документы в соответствие с изменениями в течение 6 месяцев.
