НКЦБФР на заседании 6 ноября одобрила доработанные Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами).
Согласно требованиям Закона «О лицензировании видов хозяйственной деятельности», нормативный акт Комиссии отныне будет предусматривать оформление лицензии в электронном виде.
В случае принятия НКЦБФР решения о выдаче лицензии информация о такой лицензии будет внесена в лицензионный реестр. В то же время, по желанию соискателя лицензии, такая лицензия может быть выдана Комиссией на бумажном носителе.
Изменения в лицензионные условия уменьшат нагрузку на осуществление профессиональной деятельности по управлению активами. В частности, изменение местонахождения, открытие нового обособленного подразделения лицензиата, отныне не потребуют дополнительных разрешительных процедур.
Документом повышены требования по раскрытию годовой финотчетности и годовой консолидированной финотчетности вместе с аудиторским заключением.
Лицензиат должен обеспечить круглосуточный доступ к такой информации, а срок пребывания такой информации на веб-сайте увеличен до 5 лет от даты обнародования.
Требования к аудиторскому заключению повышены, а для проведения аудита разрешено привлекать только аудиторские фирмы, включенные в соответствующий реестр регулятора.
Из принципиальных новаций - изменения устанавливают новые более жесткие требования в отношении структуры собственности заявителя, а также критерии прозрачности такой структуры. В частности, заявитель должен предоставить такую информацию, чтобы Комиссия имела возможность определить всех лиц, имеющих существенное участие в профессиональном участнике, в том числе отношения контроля между ними. Информация относительно структуры собственности будет считаться непрозрачной, если на ее основании невозможно определить всех владельцев существенного участия в профессиональном участнике - при наличии в структуре собственности конструкций относительно взаимного контроля 1 лица над другим и/или наличии в структуре собственности лиц, которые являются номинальными (доверительными) владельцами.
Кроме того, в соответствии с Законом о лицензировании в документе предусмотрены дополнительные основания для аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке. Это могут быть: акт о документальном подтверждении установления факта контроля (решающего влияния) за деятельностью лицензиата лиц других государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины; акт о невыполнении распоряжения об устранении нарушений лицензионных условий.
Источник: НКЦБФР
