Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку обжалует в апелляционной инстанции постановление Окружного административного суда города Киева от 02.11.2015 о признании противоправным и отмене постановления Комиссии от 01.10.2015, которым аннулирована лицензия ЗАО «Украинская межбанковская валютная биржа».
В своем постановлении суд признал, что Комиссия действовала в рамках своих полномочий, и подтвердил совершение со стороны УМВБ правонарушения на рынке ценных бумаг. Изучая обстоятельства дела, суд установил, что в течение почти 6 месяцев фондовая биржа действовала на основании внутренних документов, которые не соответствовали требованиям законодательных и нормативных актов. Кроме того, суд признал, что УМВБ даже после предупреждений со стороны НКЦБФР не выполняла требования нормативных актов.
При этом в постановлении суда указано, что Комиссия при определении санкции приняла слишком жесткое решение, «не соблюдая принципа пропорциональности», то есть, «баланса между неблагоприятными последствиями для прав и интересов истца».
НКЦБФР подчеркивает, что нарушение в форме невыполнения предписания об устранении нарушений лицензионных условий, установленных для определенного вида хозяйственной деятельности, является основанием для принятия решения об аннулировании лицензии в соответствии со статьей 16 Закона «О лицензировании видов хозяйственной деятельности».
Комиссия считает, что такие нарушения являются грубыми, имеющими систематический характер, и считает примененные санкции обоснованными.
Хронология дела
Все фондовые биржи Украины должны были в 3-месячный срок привести свою деятельность в соответствие с решением НКЦБФР от 04.11.2014 № 1492 «Об утверждении Изменений к Положению о функционировании фондовых бирж». УМВБ не выполнила требований, поэтому 17.04.2015 НКЦБФР возбудила дело о правонарушении на рынке ценных бумаг в отношении УМВБ. 21.05.2015 постановлением регулятора к УМВБ была применена санкция в виде предупреждения и выдано предписание об устранении нарушений законодательства.
В связи с невыполнением распоряжения об устранении нарушений законодательства 03.09.2015 НКЦБФР вынесено постановление о возбуждении дела о правонарушении на рынке ценных бумаг в отношении УМВБ.
01.10.2015 НКЦБФР принято постановление о наложении санкций в виде аннулирования лицензии за правонарушения на рынке ценных бумаг по делу о невыполнении распоряжения об устранении нарушений лицензионных условий, а именно, приведение документов УМВБ как организатора торговли в соответствии с нормативными актами Комиссии. Постановление должно было вступить в силу 01.11.2015.
Источник: НКЦБФР
