Минюст приказом от 16 октября 2015 года № 2011/5 обновил Положение о процедуре применения мер предупреждения относительно государств, которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения.
Документ определяет процедуру применения мер субъектами первичного финмониторинга к странам, которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с отмыванием доходов (далее - рискованные государства), и к клиентам из таких государств.
Действие этого Положения распространяется на СПФМ - нотариусов, адвокатов, адвокатские бюро и объединения субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, предоставляющих услуги в рамках трудовых правоотношений) (далее - Субъект), государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Минюст.
Относительно клиентов из рискованных государств Субъекты должны предпринимать следующие меры:
- обеспечивать сбор необходимой информации о содержании их деятельности, финансовом состоянии, репутации;
- обеспечивать проверку достоверности и полноты информации, полученной от клиента;
- уделять повышенное внимание финансовым операциям клиента, которые имеют высокую степень риска отмывания доходов.
Субъекты могут устанавливать дополнительные меры относительно рискованных стран и клиентов из этих государств в зависимости от специфики своей деятельности.
Субъект имеет право отказаться от проведения финансовой операции в случае, если финансовая операция содержит признаки такой, что подлежит финансовому мониторингу.
Об отказе в проведении финансовой операции Субъект обязан уведомить Госфинмониторинг в течение 1 рабочего дня, но не позднее следующего рабочего дня с дня отказа.
