Минюст приказом от 6 октября 2015 года № 1899/5 утвердил Критерии, по которым оценивается уровень риска СПФМ быть использованным с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Критерии разработаны с целью формирования Минюстом/главными территориальными управлениями юстиции планов проверок СПФМ, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Минюст.
Действие утвержденных Критериев распространяется на таких СПФМ:
- нотариусов;
- адвокатов;
- адвокатские бюро и объединения;
- субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, предоставляющих услуги в рамках трудовых правоотношений).
Риски субъектов быть использованными с целью легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения оцениваются по следующим критериям:
- срок осуществления профессиональной (хозяйственной) деятельности;
- наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
- наличие информации относительно задействования субъектов в финансовых операциях, определенных ч. 1 ст. 8 Закона «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения».
По результатам оценивания субъекты могут принадлежать к низкому, среднему или высокому уровню риска быть использованными с целью легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Субъекты, имеющие низкий уровень риска, проверяются не чаще 1 раза в 3 года.
Субъекты, которые имеют средний уровень риска, проверяются не чаще 1 раза в 2 года.
Субъекты, имеющие высокий уровень риска, проверяются не чаще 1 раза в год.
