29 октября Ассоциация адвокатов Украины при содействии ЮФ Trusted Advisors провели круглый стол на тему: «Проблематика применения персональных экономических санкций». В мероприятии приняли участие юристы, квалифицированные эксперты, а также представители СНБО, Генпрокуратуры и Мининфраструктуры.
«Тема проблематики применения персональных экономических санкций не сходит с газетных полос. Поэтому у Ассоциации адвокатов Украины возникла идея обсудить вопросы, связанные с санкциями, с точки зрения юридических механизмов и правовых тонкостей», - прокомментировал организацию мероприятия модератор Михаил Гончарук, партнер Правовой группы «Доминион».
Откуда взялись санкции?
Леонид Пирожков, замруководителя службы по вопросам экономической, социальной безопасности, руководитель управления СНБО, разъяснил, что законодательные основы применения санкций были заложены еще в прошлом году принятием Закона «О санкциях». «Я бы не сказал, что этот Закон идеален. После выхода данного нормативного акта возник вопрос, каким же образом его положения реализовать», - отметил г-н Пирожков.
Согласно Закону, решение о применении как персональных, так и секторальных санкций выносится СНБО. Однако это вызвало бурное обсуждение внутри исполнительной власти. В частности, возникли вопросы:
- каким образом готовятся предложения по поводу санкций;
- как выносятся соответствующие решения;
- какой механизм применения этих санкций.
Именно для решения этих вопросов в СНБО была создана специальная группа из представителей исполнительной власти.
Руководитель управления СНБО разъяснил: «Было принято решение, согласно которому все органы, установленные в Законе, должны вместе найти необходимый формат по применению санкций».
Поиски правильного санкционного механизма заключались в глубоком анализе и мониторинге зарубежной практики. В частности, представители СНБО ознакомились с практикой ЕС и США. Как выяснилось, американский и европейский подход к данному вопросу несколько отличался.
«В Соединенных Штатах функционирует четко разграниченная процедура. Существует политический уровень принятия решения, где президент и политические органы принимают решение о целесообразности применения санкций в отношении отдельной страны. А потом уже эти вопросы переходят на уровень исполнительной власти, где в министерстве финансов этим занимается специальный орган», - поделился г-н Пирожков.
У нас же в Украине Закон предусматривает совсем иной порядок. Задача госорганов заключалась в том, чтобы сделать первый шаг в применении санкций. Для этого СНБО ограничилось сотрудничеством и взаимодействием с Кабмином и СБУ.
«В итоге, в сентябре прошлого года была проведена довольно основательная работа, и в середине этого года уже было видение, каким же образом должны быть подготовлены предложения относительно санкций. Конечно, по результатам применения санкций мы видим, что это не идеальный вариант, но в любом случае первый шаг уже сделан», - рассказал начальник управления СНБО.
Леонид Пирожков напомнил, что в начале сентября СНБО принял решение поддержать предложения Кабмина и СБУ относительно применения персональных специальных экономических санкций. Эти мероприятия в начале сентября касались 388 физлиц и 105 юрлиц. Следующим пунктом было обеспечить реализацию данных санкций. «Реализация должна была обеспечиваться органами исполнительной власти. Поэтому на данном этапе при наличии перечня и обоснованных предложений аппаратом СНБО осуществляется мониторинг применения санкций и рассмотрение возможных вариантов корректировки процедуры их реализации», - добавил представитель СНБО.
Санкции и реакция банковского сектора
«Нацбанк активно приобщился к процессу применения Закона о санкциях», - отметил Владислав Бельченко, начальник управления юрдепартамента НБУ.
В подтверждение г-н Бельченко напомнил, что 1 октября Нацбанк постановлением Правления № 654 утвердил механизм исполнения решения СНБО о применении персональных специальных экономических и других ограничительных мер. Этим документом НБУ внедрил мониторинг за коммерческими банками и финансовыми учреждениями, по которым Нацбанк осуществляет надзор по обеспечению требований решение СНБО. Также в постановлении был определен механизм для банков и финучреждений, согласно которому должны применяться санкции к конкретным юридическим и физическим лицам, указанным в приложении к решению СНБО.
«Меры были приняты в сжатые сроки, несмотря на то, что этот процесс новый для НБУ. У нас было много вопросов, каким образом мы должны это сделать. В результате, появился документ. Этот нормативный акт был опубликован на официальном сайте НБУ 1 октября и вступил в силу 2 октября», - рассказал представитель Нацбанка.
Кроме того, г-н Бельченко вкратце рассказал, как принимался документ, и на что следует обратить внимание в этом постановлении НБУ. Как оказалось, Нацбанк сначала специально запросил информацию в отношении лиц, к которым должны применяться санкции. После этого НБУ обязал банки до 5 числа текущего месяца предоставлять информацию в отношении таких лиц, сроков операций, проведенных с ними, остатков средств на счетах таких лиц.
«Разрабатывая документ, санкции выписывали так же, как они указаны в решении СНБО без изменений. К каждой санкции мы определяли, что должен сделать банк. Например, что банк должен отказаться от контактов с лицами, в отношении которых введена соответствующая санкция, или что банк обязан заблокировать средства конкретного лица. Разъяснялось также, каким образом должен возвращаться без исполнения расчетный документ, если клиент попытается провести операцию через банк», - поведал начальник управления юрдепартамента НБУ.
.jpg)
Во втором пункте постановления, как отметил г-н Бельченко, Правление Нацбанка расписало, что нужно делать банкам, финучреждениям и платежным системам, которые обеспечивают денежные переводы в Украине, учитывая, что лица, в отношении которых будут применяться санкции, могут пытаться совершить операции с наличными.
В третьем же пункте постановления отмечается необходимость применения некоторых мер при осуществлении валютных операций.
«То есть, механизм применения реализации санкций для банков и финучреждений прописан, так же как и механизм применения мониторинга. Кроме того, НБУ получило поручение от СНБО относительно проведения мониторинга, поэтому мы готовим соответствующие ежемесячные отчеты о состоянии выполнения санкций. Так что, первые результаты мониторинга покажет отчет 5 числа», - подытожил г-н Бельченко.
Ограничительные меры: механизм запуска
Владимир Омельян, заместитель Министра инфраструктуры - руководитель аппарата, рассказал о том, как работает санкционный механизм. Согласно ст. 5 Закона о санкциях предложения о применении, отмене и внесении изменений в санкции выносятся на рассмотрение Совета национальной безопасности и обороны Верховной Радой, Президентом, Кабинетом Министров, Национальным банком, Службой безопасности.
Постановлением от 23 июля 2014 года Кабмин создал Комитет по вопросам применения санкций. В этот Комитет входят представители 16 министерств, СБУ и некоторых других органов. Министерства и другие органы центральной власти вносят свои предложения по применению санкций в Комитет, который, в свою очередь, обобщает все и выносит на рассмотрение Кабмина. После этого Кабмин принимает решение и выносит на рассмотрение СНБО. Решение принимается СНБО и вводится в действие Указом Президента. Решение вступает в силу с момента издания Указа и является обязательным для исполнения. «Это механизм, который функционирует для всех одинаково, без исключений», - отметил заместитель Министра инфраструктуры.
Также чиновник рассказал, что Мининфраструктуры с 2015 года отслеживает ситуацию с оккупированным Крымом и ситуацию на Востоке Украины, где находятся российские оккупационные войска.
«Мы еженедельно проверяли соответствующие структуры и органы на нарушения авиационного пространства, также принимали меры при выявлении нарушений при закрытии морских портов в Крыму. В отношении российских авиакомпаний, которые незаконно осуществляли рейсы в Крым, мы применяли штрафные санкции. Но еще в январе-феврале этого года было понятно, что санкции не выполняются: российские компании или игнорировали их, или опротестовывали в судах», - сообщил замминистра.
В результате, Мининфраструктуры вынесло на рассмотрение Кабмина список компаний, которые нарушали украинское авиапространство. Согласно двустороннему Соглашению об авиационном пространстве между Украиной и РФ, если сторона нарушает договоренности, то такой стороне могут запретить перелеты. «Именно на основании этого положения было принято решение о лишении 27 российских авиакомпаний разрешения на осуществление перелетов между Украиной и Россией. Это решение было взвешенным, мы просчитали все последствия, как экономические, так и политические, и считаем, что поступили абсолютно правильно», - поделился позицией ведомства г-н Омельян.
Россия не ожидала такого шага, надеясь, что украинская сторона как всегда будет торговаться или идти на какие-то компромиссы. Но, как считает г-н Омельян, украинская власть доказала свою последовательность, объявив 25 сентября, что с 25 октября российские авиакомпании, которые сознательно нарушают двусторонние соглашения, будут лишены возможности летать в Украину.
.jpg)
«По состоянию на сегодня мы фиксируем нарушения российскими авиакомпаниями авиационного пространства в Крыму. Появились новые крупные авиакомпании, поэтому мы дополним санкционный список. Также с 25 октября, в ответ на действия РФ, мы полностью прекратили авиационное сообщение. Кроме того, украинское правительство внимательно отслеживает ситуацию по транзиту на территорию Украины российских авиакомпаний, поскольку, как известно, украинским компаниям доступ в РФ уже перекрыто», - отчитался замминистр.
Кто пострадал от санкций?
По словам г-н Омельяна, больше от санкций пострадали российские авиакомпании. «Бесспорно, определенный финансовый дискомфорт будет чувствовать Украэрорух, но в целом украинские компании с мужеством восприняли решение», - отметил чиновник.
Выяснилось, что сейчас разрабатываются альтернативные варианты доставки пассажиров. Мининфраструктуры специально дало месяц запаса, чтобы пассажиры смогли правильно распланировать перелеты. «Те люди, которые планировали лететь в Москву, спокойно выбирают маршрут через Минск или Стамбул, поэтому дискомфорт часовой, но не финансовый», - разъяснил г-н Омельян.
По словам замминистра, когда Украина объявила о санкциях, многие представители РФ заявляли, что украинский партнер выстрелил себе в ногу. Но г-н Омельян пришел совсем к другому выводу: «На мое твердое убеждение, мы снайперским выстрелом попали в голову российской стороне, однако не задели мозг».
Вопросы есть, ответов нет
Управляющий партнер ЮФ Trusted Advisors Иван Мищенко отметил, что по поводу санкций значительно больше вопросов, нежели ответов. В частности, юриста интересовало, как именно попадают юридические и физические лица в санкционные списки. По мнению эксперта, не совсем понятны критерии отбора лиц в списки. К примеру, остается открытым вопрос, что такое «потенциальная угроза».
Также г-н Мищенко отметил, что хотя с самолетами система применения санкций понятна, равноценно, как и с банками, но с точки зрения других активов (корпоративных прав, недвижимости, контрактов, прав на торговые марки и т. п.) все остается весьма размытым. Поэтому возникает очень много вопросов насчет того, как органы госвласти просчитывали подобные варианты применения ограничительных мер.
«Например, у меня нет ответов на все эти вопросы. Я не могу судить об эффективности или неэффективности этих санкций. И при отсутствии ответов на такие вопросы, мне кажется, что такие санкции, скорее всего, являются неэффективными с точки зрения той цели, которая стоит перед органами украинской власти», - резюмировал юрист.
Кристина Головко, ЮРЛИГА
