Госфинмониторинг разработал Методические рекомендации по выявлению и идентификации публичных деятелей и обеспечению проведения их финансовых операций.
Данные рекомендации в первую очередь разработаны для субъектов первичного финансового мониторинга, однако будут полезными для использования работниками государственного финмониторинга, правоохранительными и судебными органами, а также научными работниками.
Идентификация, верификация и изучение публичного деятеля, как правило, включают следующие мероприятия:
- проведение первоначальной идентификации и верификации во время установления деловых отношений;
- углубленная проверка информации о публичном деятеле в случае сомнения относительно достоверности или полноты предоставленной им информации;
- уточнение идентификационных данных и другой имеющейся информации о публичном деятеле в случае их изменения или истечения срока действия документов, на основании которых проводились идентификация, верификация, изучение.
При изучении публичного деятеля СПФМ рекомендовано:
- исследовать содержание его деятельности;
- оценивать его финансовое состояние;
- анализировать соответствие финансовых операций специфике его деятельности;
- определять его принадлежность к категории публичных деятелей или связанных с ними лиц;
- выяснять все данные относительно адреса места проживания или места его пребывания;
- устанавливать цель деловых отношений.
На основании анализа идентификационных данных публичного деятеля, других имеющихся сведений и информации о нем и его деятельности СПФМ осуществляет оценку риска.
