Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку одобрила ряд изменений в нормы, регулирующие деятельность фондовых бирж и торговцев ценными бумагами:
- «Об утверждении Изменений к Типовому договору андеррайтинга»;
- «Об утверждении Изменений к Правилам (условий) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами»;
- «Об утверждении изменений в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке»;
- «Об утверждении изменений в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами».
В частности, будут обновлены правила осуществления деятельности по торговле ценными бумагами - андеррайтинга, а также брокерской и дилерской деятельности в части требований к договорам. В лицензионных условиях указано, что может называться форс-мажорными обстоятельствами, и как при этом должен коммуницировать профессиональный участник с регулятором. Кроме того, для торговцев ценными бумагами упрощены условия осуществления профессиональной деятельности.
Относительно работы брокеров, дилеров и андеррайтеров предусмотрено изменения с целью адаптации законодательства Украины к нормативно-правовой базе Европейского Союза. В частности, они касаются наличия печати у юрлиц, изменения порядка составления реестра владельцев именных ценных бумаг, взаимодействия участников депозитарной системы по эмиссии ЦБ и порядке проведения расчетов по сделкам относительно ЦБ. Кроме того, уточнены критерии идентификации ЦБ и другого финансового инструмента, невозможности расторжения заключенных на фондовой бирже договоров и др. А также изменения предложено относительно существенных условий договора и перечня информации, которая должна содержаться в отчете брокера/управляющего.
Кроме указанного, для улучшения регулирования деятельности торговцев и организаторов торгов ЦБ соответствующие Лицензионные условия было дополнено несколькими существенными положениями. В частности, определено понятие «форс-мажорные обстоятельства» и предусмотрено предоставление лицензиатом сведений относительно наступления или окончания таких условий, который является основанием для продления срока предоставления информации, представляемой в Комиссию. Более того, исключены требования относительно подачи в течение 20 рабочих дней с даты возникновения изменений справки об изменениях в составе членов фондовой биржи и по обязательному разработка торговцем ЦБ положения о внутреннем контроле.
В ближайшее время указанные документы будут опубликованы на сайте Комиссии.
По информации НКЦБФР
