Минюст опубликовал рекомендации для субъектов первичного финансового мониторинга рисков, связанных с финансированием сепаратизма и терроризма на территории Украины, поступившие от Госфинмониторинга.
Так, субъект, при установлении деловых отношений, определяет уровень риска клиента по его типу, географическому расположению страны регистрации клиента или учреждения, через которое он передает или получает активы, и виду товаров и услуг.
Высокий уровень риска присваивается клиентам, которые включены в Перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, сформированный Госфинмониторингом, и клиентам, в отношении которых возникают подозрения в причастности к финансированию терроризма.
Особое внимание уделяют клиентам:
- неприбыльным или благотворительным организациям (кроме благотворительных организаций, действующих под эгидой международных);
- публичным деятелям или связанным с ними лицам, в том числе и тем, которые имеют широкие властные полномочия в Украине;
- резидентам страны, поддерживающим террористическую деятельность;
- руководителям или учредителям общественной или религиозной организации, благотворительного фонда, иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее филиалу или представительству вУкраине;
- деятельность которых связана с интенсивным оборотом наличных средств;
- которые проводят операции с денежными средствами или иным имуществом исключительно через представителя, действующего по доверенности;
- осуществляющим расчеты по операциям с использованием интернет-технологий, электронных платежных систем, систем денежных переводов или других альтернативных систем удаленного доступа, которые делают невозможным проведение в полной мере идентификации отправителя / получателя средств);
- которые не предоставляют субъекту дополнительных сведений, предусмотренных соответствующими внутренними документами;
- по которым существуют сомнения в достоверности представленных ими документов или ранее предоставленных идентификационных данных.
Госфинмониторинг рекомендует отказывать в проведении финансовых операций в случае, если они содержит признаки подлежащих финансовому мониторингу, в том числе в отношении которых возникли подозрения, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма, и сообщать об этом Госфинмониторинг Украины в течение одного рабочего дня, но не позднее следующего рабочего дня со дня отказа (ст. 10 Закона «О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма»).
Также рекомендовано останавливать, согласно ст. 17 Закона, финансовые операции, которые проводятся лицами, указанными в списке украинских физических лиц и физических лиц стран, поддерживающих международную террористическую деятельность, в части применения к ним экономических санкций, и сообщать об этом Госфинмониторинг.
Ознакомиться с перечнем лиц, к которым применены санкции Советом Европейского Союза и Соединенных Штатов Америки (в.т.ч. OFAC), можно по ссылкам: http://www.treasury.gov/ofac/downloads/prgrmlst.txt
http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/default.aspx
http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/ukraine.aspx
http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:32014D0238&rid=1
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2014:078:0006:0015:EN:PDF
http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:32014D0151&rid=4
http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:32014R0433&rid=1
http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:32014R0477&from=EN
http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=OJ:JOL_2014_160_R_0004&from=EN
http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/31cfr589.pdf
http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20140716.aspx
По информации пресс-службы Минюста.
