Решением от 27 декабря 2013 года № 2995 НКЦБФР внесла изменения в Положение о деятельности депозитарных учреждений по хранению активов институционных инвесторов.
В частности, установлено, что договор об обслуживании активов корпоративного инвестиционного фонда заключается на срок, определенный сторонами договора, и его действие может быть продлено по решению общего собрания участников КИФ (в действующей редакции - не болле, чем на 3 года).
В соответствии с изменениями хранитель активов ИСИ и его связанные лица не могут быть участниками ИСИ, с которым заключен договор об обслуживании активов ИСИ (в действующей редакции определено, что хранитель активов ИСИ и его связанные лица не могут приобретать ценные бумаги ИСИ и быть участниками ИСИ, которые он обслуживает на основании договоров об обслуживании активов ИСИ, в течение срока действия таких договоров).
Также Положение лополнено нормой, утсанавливающей, что должностные лица КИФ и компании по управлению активами не могут быть должностными лицами хранителя активов ИСИ, с которым заключен договор об обслуживании активов ИСИ.
Кроме того, в новой редакции изложен порядок осуществления хранителями ИСИ деятельности по хранению активов ИСИ. Также положение дополнено новым разделом, устанавливающим требования к договору об обслуживании активов ИСИ. Договор обязательно должен содержать:
1) полное наименование и местонахождение, код ЕГРПОУ хранителя активов ИСИ;
2) права и обязанности хранителя активов ИСИ;
3) права и обязанности стороны, заключает договор с хранителем;
4) порядок осуществления хранителем активов ИСИ надзора за соответствием операций с активами ИСИ регламенту, проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ и законодательству;
5) порядок предоставления и требования к сообщению ИСИ, которое предоставляется хранителю активов ИСИ, о проведении операций по списанию средств со счетов и отчуждения других активов КИФ или компании по управлению активами ПИФ, кроме активов, учет которых ведет хранитель активов ИСИ;
6) порядок и сроки предоставления компанией по управлению активами ИСИ хранителю активов ИСИ данных относительно состава и структуры активов ИСИ, а также дополнительных документов по требованию хранителя активов ИСИ, которые необходимы хранителю активов ИСИ для осуществления надзора за соответствием операций с активами ИСИ регламенту, проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ и законодательству;
7) условия и порядок замены активов ИСИ и передачи активов ИСИ и всех необходимых документов другому хранителю активов ИСИ;
8) размер и порядок выплаты вознаграждения хранителю активов ИСИ или ссылки на то, что размер и порядок уплаты вознаграждения определен договором об обслуживании счета в ценных бумагах;
9) порядок, сроки и формы связи предоставление информации согласно договору между хранителем активов ИСИ и компанией по управлению активами, наблюдательным советом КИФ;
10) ответственных за выполнение договора лиц, определенных хранителем активов ИСИ и наблюдательным советом КИФ или компанией по управлению активами ПИФ;
11) ответственность сторон за невыполнение или ненадлежащее выполнение условий договора и нарушение конфиденциальности, объем ответственности сторон, условия, при которых стороны освобождаются от ответственности, а также порядок рассмотрения споров;
12) условия досрочного прекращения договора, среди которых обязательно указывается аннулирование соответствующей лицензии в качестве основания для досрочного расторжения договора с хранителем, а также в случае снижения кредитного рейтинга хранителя спекулятивного уровня по Национальной рейтинговой шкале или утраты им силы.
