Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - НКЦБФР) одобрила доработанный проект решения «О внесении изменений в Положение об особенностях организации и проведения внутреннего аудита (контроля) в профессиональных участниках фондового рынка». Документ был рассмотрен и принят на заседании регулятора, которое состоялось 24 декабря 2013 года.
«Внесение изменений в документ, который определяет механизм проведения внутреннего аудита в профучастниках, происходило при взаимодействии с рынком и было эффективным и продуктивным. В частности, в тексте регуляторного акта были учтены предложения и замечания Профессиональной ассоциации регистраторов и депозитариев и Украинской Ассоциации инвестиционного бизнеса в части основных задач службы внутреннего аудита, требований к лицу, которое будет временно исполнять обязанности руководителя службы, уточнения некоторых терминов и т.д. Рассчитываем, что совместно нам удалось подготовить документ, максимально комфортный для участников рынка», - рассказал Олег Мисюра, Директор департамента контрольно-правовой работы НКЦБФР.
Добавим, что Положение разработано на основании Законов Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине», «О ценных бумагах и фондовом рынке», «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг», «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма» и устанавливает особенности организации и проведения внутреннего аудита в профессиональных участниках фондового рынка, кроме банков.
В ближайшее время документ будет опубликован на официальном сайте НКЦБФР.
