Сьогодні, 9 вересня, набули чинності зміни Порядку розміщення, звернення і викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, внесені рішенням НКЦБФР від 22.07.2014 № 943.
Як і було встановлено раніше, КУА подає в Комісію звіт про досягнення мінімального об'єму активів ИСИ, але по новій формі. Нововведеннями передбачено, що цей звіт подається впродовж 3 робочих днів з дня досягнення мінімального об'єму активів. Звіт повинен відповідати встановленій формі. Він підписується уповноваженою особою і головним бухгалтером компанії (обличчям, на яке покладено ведення бухгалтерського обліку), уповноваженим обличчям хранителя активів ИСИ (у разі укладення договору про обслуговування хранителем активів ИСИ) і завіряється печатками компанії і хранителя (у разі укладення договору про обслуговування активів ИСИ).
Тепер при залишенні звіту без розгляду Комісія повідомляє компанію з управління активами у письмовій формі з вказівкою вичерпного переліку підстав. До них відносяться: невідповідність звіту встановленій формі і вимогам Положення; невідповідність дати звіту вимогам Положення; надання недостовірної інформації; відсутність будь-якого документу, представлення якого передбачене Положенням.
Зміни передбачають, що викуп інвестиційних сертифікатів пайового фонду саме відкритогоа не інтервального типу (як в попередній редакції), здійснюватиметься кожен робочий день, починаючи з дня, наступного після отримання компанією повідомлення Комісії про відповідність пайового фонду вимогам відносно мінімального об'єму активів інституту спільного інвестування. З цієї миті розміщення інвестиційних сертифікатів такого інституту здійснюється за ціною, яка визначається виходячи з розрахункової вартості цінного паперу ИСИ в день вступу засобів на його рахунок.
