Сьогодні, 18 листопада, набуло чинності рішення НКЦБФР від 13.08.2013 р. № 1464яким затверджено Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку.
Відповідно до норм документу, Комісія видає сертифікати на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку :
1) торгівля цінними паперами;
2) депозитарна діяльність;
3) управління активами інституційних інвесторів;
4) організація торгівлі на фондовому ринку;
5) клірингова діяльність;
6) діяльність по управлінню іпотечним покриттям.
Сертифікації підлягають такі особи:
- керівник юридичної особи;
- заступник керівника юридичної особи, який згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів юридичної особи відповідає за здійснення юридичною особою професійної діяльності на фондовому ринку (у разі наявності такого заступника);
- керівник відповідного структурного підрозділу юридичної особи, що здійснює операції відносно цінних паперів (у разі наявності такого підрозділу);
- фахівці, що здійснюють дії, пов'язані з безпосереднім здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку.
У разі наявності у юридичної особи, здійснюючого профдеятельность на фондовому ринку, філії, представництва, відділення і інших відособлених підрозділів сертифікації також підлягають:
- керівник відособленого підрозділу;
- заступник керівника відособленого підрозділу, який згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів відособленого підрозділу відповідає за здійснення підрозділом професійної діяльності на фондовому ринку (у разі наявності такого заступника);
- керівник відповідного структурного підрозділу цього відособленого підрозділу, що здійснює операції відносно цінних паперів (у разі наявності такого структурного підрозділу);
- фахівці, що здійснюють дії, пов'язані з безпосереднім здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку.
Якщо юрособа виконує декілька видів профдеятельности на фондовому ринку, то керівник і відповідний заступник керівника юрособи, який відповідно до посадових обов'язків здійснює керівництво усіма структурними підрозділами професійного учасника фондового ринку, безпосередньо залученими до здійснення професійної діяльності на фондовому ринку (у разі його наявності), повинні пройти сертифікацію в установленому порядку по тих видах професійної діяльності з цінними паперами, які ця юридична особа здійснює згідно з отриманими ліцензіями.
Обличчя вважається сертифікованим з дати початку дії сертифікату. Сертифікат не підлягає передачі для використання іншим фізособам.
Сертифікат видається на термін дії кваліфікаційного посвідчення. Дата закінчення дії сертифікату є останнім днем дії кваліфікаційного посвідчення. Сертифікат зі встановленої форми згідно з додатком 1 до цього Положення видається на підставі наказу Голови Комісії і діє на усій території України. Дата почала і дата закінчення дії сертифікату вказуються на бланку сертифікату.
Нагадаємо, що НКЦБФР вирішилаяк сертифікувати фахівців з фондового ринку, у зв'язку з чим ствердила нове Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку.
