Национальный банк Украины с 24 марта Постановлением Правления от 23 марта 2022 года № 60 ввел упрощенный механизм идентификации и верификации для покупателей облигаций внутреннего государственного займа "Военные облигации".
Для надлежащего проведения упрощенной идентификации и верификации покупателей облигаций внутреннего государственного займа 8 июня 2022 Национальный банк с целью однозначного применения банками дополнил соответствующее постановление разъяснением относительно осуществления проверки клиентов, сообщила пресс-служба Нацбанка.
Об этом говорится в постановлении №115 "О внесении изменения в постановление Правления Национального банка Украины от 23 марта 2022 года №60", которое вступило в силу с 9 июня 2022 года.
Так, во время действия военного положения банки могут применять упрощенные меры надлежащей проверки клиентов, которые проводят финансовые операции по приобретению в собственность военных облигаций на первичном рынке ОВГЗ.
Упрощенные меры относятся и к проверке источников происхождения средств по таким операциям. Банки могут не производить проверку источников происхождения средств клиентов, инвестируемых в облигации.
Для клиентов, к которым обязательно устанавливается высокий риск деловых отношений в соответствии с требованиями Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения", упрощенный подход не применяется.
К таким лицам относятся:
клиенты, местом жительства (пребывания, регистрации) которых является государство (юрисдикция), которое не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, вовлеченных в сферу борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем или финансированием терроризма или оружия массового поражения;
клиенты, включенные в список юридических и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами, а также лиц, в отношении которых применены международные санкции; клиенты, являющиеся представителями лиц, включенных в этот перечень, и клиенты, которыми прямо или косвенно владеют или конечными бенефициарными владельцами которых являются лица, включенные в этот перечень лиц;
иностранные публичные деятели (PEP), члены их семей и лица, связанные с такими PEP, а также юридические лица, конечными владельцами бенефициарных которых являются указанные лица;
клиенты, к которым (конечным бенефициарным владельцам которых) применены специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции) в соответствии со статьей 5 Закона Украины "О санкциях";
клиенты, местожительством (нахождением, регистрацией) которых является государство, отнесенное Кабинетом Министров Украины к перечню оффшорных зон.
Упрощенные меры надлежащей проверки также не осуществляются в отношении клиентов, производящих операции по купле-продаже облигаций внутреннего государственного займа "Военные облигации" на вторичном рынке ОВГЗ.
Читайте также: Что такое военные облигации и как их приобрести
Информация - залог устойчивости бизнеса в условиях военного положения. Получайте ключевые данные для принятия решений топ-командой. Изменения законодательства, проверка контрагентов относительно рисков и связей с рф и рб, мониторинг медиа-упоминаний. Только в июне приобрети LIGA360 для бизнеса по выгодной цене
