Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на заседании 15 марта утвердила изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности.
Документ направлен на государственную регистрацию в Минюст и вступит в силу после официальной публикации.
Изменениями повышены требования по раскрытию годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением. Лицензиат будет обеспечивать круглосуточный доступ к такой информации, а срок ее пребывания на сайте с даты обнародования увеличен до 5 лет.
В последней редакции изменений введено понятие «форс-мажорные обстоятельства».
Также введены требования к лицам, которые занимают должности главных бухгалтеров, или лиц, на которых возложено ведение бухгалтерского учета, а именно - соответствие указанных лиц профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Уточнены требования по открытию новых обособленных подразделений в депозитарных и клиринговых учреждениях - теперь это не потребует дополнительных разрешительных процедур.
В случае возникновения у лица, которое осуществляет депозитарную или клиринговую деятельность, факта уменьшения определенного количества сертифицированных специалистов, такое лицо должно восстановить нужное количество сертифицированных специалистов в течение 3-х месяцев. В то же время, при возникновении такого факта у депозитарного учреждения (банка, например, в связи с введением временной администрации) такое учреждение должно восстановить нужное количество сертифицированных специалистов в течение 1 месяца.
Еще одно уточнение о наличии сертифицированных специалистов в депозитарном учреждении - банке: при наличии заместителя руководителя банка или членов исполнительного органа, которые являются сертифицированными специалистами и соответствуют квалификационным требованиям, руководитель банка может не иметь соответствующего сертификата.
Кроме того, в новой редакции решения на депозитарные учреждения возложена обязанность обеспечить резервное копирование информации.
В целом в обновленных Лицензионных условиях расширен раздел об условиях производства клиринговой деятельности. В частности, откорректированы требования к лицам, осуществляющим клиринговую деятельность, а именно - соответствие площади помещения, квалификационным условиям, требованиям программно-технического комплекса, установленным при выдаче лицензии.
Во исполнение требований Закона «О лицензировании видов хозяйственной деятельности» исключены процедуры выдачи копии и дубликата лицензии.
Источник: НКЦБФР
