Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку 10 марта утвердила:
- изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по торговле ценными бумагами, деятельности по организации торговли на фондовом рынке и деятельности по управлению ипотечным покрытием;
- изменения в Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии.
Изменениями в Лицензионные условия повышены требования по раскрытию годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением. Лицензиат должен обеспечить круглосуточный доступ к такой информации, а срок ее пребывания на сайте с даты обнародования установлен в 5 лет.
Изменениями в Порядок расширяются требования к деловой репутации лица, контролирующего профессионального участника и/или являющегося руководителем, а также устанавливаются более конкретные требования к структуре собственности заявителя и ее прозрачности. Заявитель должен предоставить такую информацию, чтобы Комиссия могла определить всех лиц, имеющих существенное участие в профессиональном участнике и отношения контроля между ними.
Информация о структуре собственности будет считаться непрозрачной, если на ее основании невозможно определить всех владельцев существенного участия в заявителе из-за наличия в структуре собственности конструкций по взаимному контролю (встречные инвестиции) одного человека над другим, и/или наличии в структуре собственности лиц, имеющих юридическое право владеть, пользоваться и распоряжаться правами на существенное участие в профучастников фондового рынка, но при этом действующих по указаниям конечных бенефициарных владельцев.
Для заявителей, которые намерены получить лицензию, аудиторское заключение должно предоставляться не только по прямым владельцам, но и по всем участникам, имеющим отношения контроля. В связи с этим в отношении таких владельцев введены новые требования по их финансового состоянию.
Указанные решения направлены на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
Источник: НКЦБФР
