Постановлением от 17 февраля 2016 года № 88 Нацбанк утвердил Изменения в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия отмыванию доходов.
Установлено, что материалами выездной проверки являются все документы (их копии и/или выписки из них), письменные объяснения и информация, которые были предоставлены банком (учреждением) на запрос Нацбанка/инспекционной группы в бумажном виде, изъятые инспекционной группой копии документов с целью проведения выездной проверки, иные документы, полученные НБУ (в том числе из официальных источников, во время осуществления безвыездного надзора/выездной проверки другого банка, от госорганов, субъектов хозяйствования, физлиц), касающиеся обстоятельств, фактов и выводов, изложенных в справке о выездной проверке. Если документ есть только в электронном виде, то банк на запрос инспекционной группы обязан предоставить его копию (выписку из него) на бумажном носителе.
Документы (полученные/изъятые Нацбанком), касающиеся обстоятельств, фактов и выводов, изложенных в справке о выездной проверке, оформляются как приложения ко второму экземпляру справки о выездной проверке, собственником которой является Национальный банк.
Изменениями также предусмотрено, что члены инспекционной группы во время проведения выездной проверки банка имеют право требовать предоставление полного доступа к автоматизированным банковским системам, обеспечивающим осуществление финмониторинга, системам автоматизации банковских операций, информационным ресурсам для просмотра всех операций банка и его клиентов по всем счетам с возможностью формирования выписок движения денежных средств по счетам (с указанием времени с точностью до секунды)/оборотно-сальдовой ведомости/других отчетов за период, подлежащий выездной проверке, реестрам финансовых операций, что подлежат финмониторингу, анкетам клиентов банка.
Изменения вступают в силу 19 февраля.
