Правление Национального банка Украины постановлением от 31.12.2015 № 1003, которое вступило в силу 6 января, внесло изменения в Положение о порядке наложения административных штрафов.
Определено, что руководители структурных подразделений НБУ и их заместители, которые обеспечивают выполнение функций НБУ по надзору (оверсайту), контролю имеют право от имени НБУ рассматривать дела об админправонарушениях и налагать админвзыскания.
Такими подразделениями являются:
- Департамент банковского надзора,
- Департамент инспекционных проверок банков,
- Департамент финансового мониторинга,
- Департамент регистрационных вопросов и лицензирования,
- Департамент платежных систем,
- Департамент денежного обращения.
Также предусмотрено право кураторов банков и работников вышеупомянутых структурных подразделений НБУ, в должностных инструкциях которых содержатся такие полномочия, составлять протоколы об административных правонарушениях.
При этом руководители территориальных управлений НБУ исключаются из перечня лиц, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях.
Указанным Положением урегулирован порядок привлечения к административной ответственности должностных лиц банков и других лиц, которые являются объектом проверки НБУ, за нарушение банковского законодательства, нормативно-правовых актов НБУ, осуществления рисковых операций, угрожающих интересам вкладчиков или других кредиторов банка, порядка представления финансовой отчетности и ведения бухучета при ликвидации банка, за незаконное разглашение или использование информации, составляющей банковскую тайну, противодействие временной администрации или ликвидации банка, осуществления банковской деятельности без банковской лицензии и т.п.
Источник: НБУ
