НКЦБФР решением от 01.12.2015 № 2002 внесла изменения в Положение о порядке составления и представления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку.
Изменениями отменяется необходимость предоставления торговцами ценными бумагами в НКЦБФР квартальных административных данных.
Таким образом, необходимо будет подавать только месячные и нерегулярные административные данные.
Торговец ценными бумагами подает данные в центральный аппарат НКЦБФР в сроки:
- месячные данные - не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным;
- нерегулярные данные - в течение 3 рабочих дней после даты возникновения нерегулярных данных.
Отметим, месячные данные состоят из:
- справки о торговце ценными бумагами;
- справки о невыполненных разовых заказах и договорах с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами торговцем ценными бумагами по состоянию на последний день отчетного месяца;
- справки о финансовых инструментах, которые находятся в собственности торговца ценными бумагами по состоянию на последний день месяца;
- справки о ценных бумагах и/или денежных средствах, которые находятся в управлении торговца ценными бумагами по состоянию на последний день отчетного месяца.
- справки о нормативах торговца ценными бумагами при осуществлении маржинальных операций (кроме банков);
- справки о пруденциальных нормативах торговца ценными бумагами (кроме банков);
- справки об исходных данных для расчета показателя минимального размера регулятивного капитала (кроме банков);
- справки об исходных данных для расчета норматива адекватности регулятивного капитала, норматива адекватности капитала первого уровня, коэффициента финансового левериджа и коэффициента абсолютной ликвидности (кроме банков);
- справки об исходных данных для расчета суммы активов, взвешенных по степени риска (кроме банков);
- справки о расчете коэффициента покрытия операционного риска (кроме банков).
Кроме указанных документов, состав данных может расширяться зависимо от месяца, за который эти данные подаются. К примеру, в состав месячных данных за декабрь входит еще справка об общем объеме заключенных и выполненных договоров с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами торговца ценными бумагами за год.
Нерегулярные данные, в свою очередь, состоят из справки о выполненных или расторгнутых договорах с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами торговцем ценными бумагами на неорганизованном рынке.
