Ми даємо ЗНАННЯ для прийняття рішень, ВПЕВНЕНІСТЬ в їх правильності і надихаємо на розвиток чесного бізнесу, як основного двигуна розвитку України
ВЕЛИКОМУ БІЗНЕСУ
СЕРЕДНЬОМУ ТА ДРІБНОМУ БІЗНЕСУ
ЮРИДИЧНИМ КОМПАНІЯМ
ДЕРЖАВНОМУ СЕКТОРУ
КЕРІВНИКАМ
ЮРИСТАМ
БУХГАЛТЕРАМ
ФОПам
ПЛАТФОРМА
Єдиний інформаційно-комунікаційний простір для бізнесу, держави і соціуму, а також для професійних спільнот
НОВИНИ
та КОМУНІКАЦІЇ
правові, професійні та бізнес-медіа про правила гри
ПРОДУКТИ
і РІШЕННЯ
синергія власних і партнерських продуктів
БІЗНЕС
з ЛІГА:ЗАКОН
потужний канал продажів і підтримки нових продуктів

Товарні біржі перевірятимуть не частіше одного разу на рік

6.11.2018, 12:31
33
0

Мінекономрозвитку визначило критерії ризику та періодичність перевірок товарних та інших бірж, які проводять фінансові операції з товарами
Мінекономрозвитку визначило критерії ризику та періодичність перевірок товарних та інших бірж, які проводять фінансові операції з товарами

Мінекономрозвитку затвердило Критерії, за якими оцінюється рівень ризику суб'єктів финмониторинга, з метою формування планів перевірок.

Відповідний наказ від 25 вересня 2018 року № 1368 набув чинності 6 листопада.

Дія цих Критеріїв поширюється на товарні та інші біржі, які проводять фінансові операції з товарами. Їх ризики бути використаними з метою легалізації (відмивання) доходів, отриманих злочинним шляхом оцінюються за наступними критеріями:

- тривалість (строк) здійснення діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку;

- наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

- наявність відокремлених підрозділів (філій, інших підрозділів суб'єкта).

За результатами оцінки встановлюється низький, середній або високий ризик.

До суб'єктів з низьким ризиком належать суб'єкти, які здійснюють діяльність більше 5 років, не порушили за останні три роки законодавство про фінмоніторинг та не мають філій. Перевірки суб'єктів, що мають низький рівень ризику, проводяться не частіше одного разу на три роки.

Суб'єктами з високим ризиком є біржі, які на товарному ринку менше трьох років або мають за рік два і більше порушень або у яких є більше трьох філій. Таких суб'єктів фінмоніторингу перевірятимуть не частіше одного разу на рік.

До суб'єктів з середнім ризиком належать такі, які не відносяться до низького або високого рівня ризику. Такі суб'єкти перевіряються не частіше одного разу на два роки.


Увійдіть, щоб залишити коментар