Справа про правопорушення на ринку цінних паперів відносно юридичних осіб не може бути порушена, а порушена справа підлягає закриттю в наступних випадках:
- відсутність факту здійснення правопорушення;
- відсутність складу правопорушення;
- якщо справа не підлягає розгляду НКЦБФР;
- закінчення на дату розгляду справи про правопорушення термінів, передбачених законом;
- наявність по тому ж факту нескасованої постанови уповноваженої особи, рішення суду;
- внесення в ЕГР запису про держреєстрацію припинення юрособи, відносно якої порушена справа про правопорушення, або визнання його банкротом;
- внесення в ЕГР запису про судове рішення відносно припинення юридичної особи;
- відміна законодавчого акту, який встановлює відповідальність за правопорушення;
- наявність по цьому факту порушеної справи про правопорушення відносно особи, яка притягується до відповідальності.
Відповідні зміни в Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів і застосування санкцій внесені рішенням НКЦБФР від 11.10.2016 № 996яке набуло чинності 2 грудня.