НБУ постановою від 15 серпня 2016 року № 369 затвердив Положення про порядок здійснення банками аналізу і перевірки документів (інформації) про фінансові операції і їх учасників.
Положення розроблене з метою недопущення здійснення банками ризикової діяльності, загрозливої інтересам вкладників або інших кредиторів банку і підвищення ефективності управління рисками.
Банк зобов'язаний забезпечити усебічний аналіз і перевірку документів (інформації) про фінансові операції (здійснюваних і / або які клієнт має намір здійснити) клієнтів банку і відомостей про їх учасників, які є основою для :
1) купівлі іноземної валюти з метою перерахування за межі України;
2) переклади іноземної валюти за межі України;
3) перерахування коштів в гривнях на користь нерезидентів через кореспондентські рахунки банків-нерезидентів, відкриті у банках;
4) перерахування коштів на користь нерезидентів через філії банків, відкриті на території інших держав;
5) надань згоди на обслуговування операцій за договором (у тому числі у разі внесення змін до договору), що припускає виконання резидентами боргових зобов'язань перед нерезидентами по притягнених від нерезидентів кредитах, позиках в іноземній валюті;
6) зарахувань засобів в гривнях і іноземній валюті на інвестиційні рахунки, які відкриваються нерезидентам-інвесторам у банках України, як повернення іноземної інвестиції і прибутків, прибутків, інших засобів, отриманих іноземним інвестором від інвестиційної діяльності в Україні та ін.
Вимоги Положення не поширюються на фінансові операції (окрім купівлі / перерахування іноземної валюти за межі України з метою повернення іноземному інвесторові дивідендів), здійснюваних на користь держави або під державні гарантії, по кредитах, позиках, що притягаються відповідно до міжнародних договорів України, по проектах (програмам) міжнародної технічної допомоги, що пройшли державну реєстрацію і т. д.
Постанова набуває чинності з 1 вересня.
