Мінфін наказом від 22.12.2015 № 1160 відновив Положення про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Мінфін.
Положення застосовується суб'єктами первинного фінансового моніторингу і їх відособленими підрозділами, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму здійснює Мінфін, а саме:
- суб'єктами господарювання, які проводять лотереї і азартні ігри, у тому числі казино, електронне казино;
- суб'єктами господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і коштовними каменями і виробами з них;
- аудиторами, аудиторськими фірмами при проведенні аудиту і наданні послуг з бухобліку, суб'єктами господарювання (фізособами - підприємцями), що надають послуги з бухобліку (за винятком осіб, що надають послуги у рамках трудових правовідносин).
Положенням регулюються питання:
- призначення працівника, відповідального за проведення финмониторинга;
- розробки правил финмониторинга і програм здійснення финмониторинга;
- здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів (представників клієнта), вивчення клієнтів і уточнення інформації про клієнтів;
- управління рисками;
- виявлення фінансових операцій, які підлягають финмониторингу і які можуть бути пов'язані, торкаються або призначені для фінансування тероризму і фінансування поширення зброї масового знищення;
- зупинки фінансових операцій;
- підготовки персоналу суб'єкта з питань запобігання і протидії легалізації прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансування тероризму.
