Нацкомфинуслуг розпорядженням від 13.10.2015 № 2481 затвердила Критерії, по яких оцінюється рівень ризику для суб'єктів первинного финмониторинга, нагляд за діяльністю яких здійснює Нацкомфинуслуг.
Дія затверджених Критеріїв поширюється на СПФМ, повноваження по державному регулюванню і нагляду за якими у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму і фінансуванню поширення зброї масового знищення здійснюється Нацкомфинуслуг відповідно до п. 3 ч. 1 ст. 14 Закону про запобігання легалізації прибутків, отриманих злочинним шляхом.
Риски СПФМякі можуть бути використані в схемах легалізації прибутків, отриманих злочинним шляхом, оцінюються за наступними критеріями:
- термін здійснення фінансової діяльності з дати внесення у відповідний реєстр, який веде Нацкомфинуслуг;
- наявність виявлених порушень законодавства у сфері запобігання і протидії легалізації прибутків, отриманих злочинним шляхом;
- наявність письмової інформації про ознаки можливого порушення вимог законодавства у сфері запобігання легалізації прибутків, отриманих злочинним шляхом.
За результатами оцінювання СПФМ можуть належати до низького, середнього або високого рівня ризику використання з метою легалізації прибутків, отриманих злочинним шляхом.
Суб'єкти, що мають низький рівень ризику, включаються в план перевірок не частіше за 1 раз в 3 року.
Суб'єкти, які мають середній рівень ризику, включаються в план перевірок не частіше за 1 раз в 2 року.
Суб'єкти, що мають високий рівень ризику, включаються в план перевірок не частіше за 1 раз в рік.
