29 жовтня Асоціація адвокатів України за сприяння ЮФ Trusted Advisors провели круглий стіл на тему: "Проблематика застосування персональних економічних санкцій". У заході взяли участь юристи, кваліфіковані експерти, а також представники СНБО, Генпрокуратури і Мининфраструктуры.
"Тема проблематики застосування персональних економічних санкцій не сходить з газетних смуг. Тому у Асоціації адвокатів України виникла ідея обговорити питання, пов'язані з санкціями, з точки зору юридичних механізмів і правових тонкощів", - прокоментував організацію заходу модератор Михайло Гончарукпартнер Правової групи "Домініон".
Звідки взялися санкції?
Леонід Пирожковзамруководителя служби з питань економічної, соціальної безпеки, керівник управління СНБО, роз'яснив, що законодавчі основи застосування санкцій були закладені ще минулого року ухваленням Закону "Про санкції". "Я б не сказав, що цей Закон ідеальний. Після виходу цього нормативного акту виникло питання, яким же чином його положення реалізувати", - відмітив пан Пиріжків.
Згідно із Законом, рішення про застосування як персональних, так і секторальных санкцій виноситься СНБО. Проте це викликало бурхливе обговорення усередині виконавчої влади. Зокрема, виникли питання:
- яким чином готуються пропозиції з приводу санкцій;
- як виносяться відповідні ухвали;
- який механізм застосування цих санкцій.
Саме для вирішення цих питань в СНБО була створена спеціальна група з представників виконавчої влади.
Керівник управління СНБО роз'яснив: "Було прийнято рішення, згідно з яким усі органи, встановлені в Законі, повинні разом знайти необхідний формат по застосуванню санкцій".
Пошуки правильного механізму санкції полягали в глибокому аналізі і моніторингу зарубіжної практики. Зокрема, представники СНБО ознайомилися з практикою ЄС і США. Як з'ясувалося, американський і європейський підхід до цього питання дещо відрізнявся.
"У Сполучених Штатах функціонує чітко розмежована процедура. Існує політичний рівень ухвалення рішення, де президент і політичні органи приймають рішення про доцільність застосування санкцій відносно окремої країни. А потім вже ці питання переходять на рівень виконавчої влади, де в міністерстві фінансів цим займається спеціальний орган" - поділився пан Пиріжків.
У нас же в Україні Закон передбачає зовсім інший порядок. Завдання держорганів полягало в тому, щоб зробити перший крок в застосуванні санкцій. Для цього СНБО обмежилося співпрацею і взаємодією з Кабміном і СБУ.
"У результаті, у вересні минулого року була проведена досить грунтовна робота, і в середині цього року вже було бачення, яким же чином мають бути підготовлені пропозиції відносно санкцій. Звичайно, за результатами застосування санкцій ми бачимо, що це не ідеальний варіант, але у будь-якому випадку перший крок вже зроблений" - розповів начальник управління СНБО.
Леонід Пирожков нагадав, що на початку вересня СНБО прийняв рішення підтримати пропозиції Кабміну і СБУ відносно застосування персональних спеціальних економічних санкцій. Ці заходи на початку вересня торкалися 388 фізосіб і 105 юрособ. Наступним пунктом було забезпечити реалізацію цих санкцій. "Реалізація повинна була забезпечуватися органами виконавчої влади. Тому на цьому етапі за наявності переліку і обгрунтованих пропозицій апаратом СНБО здійснюється моніторинг застосування санкцій і розгляд можливих варіантів коригування процедури їх реалізації" - додав представник СНБО.
Санкції і реакція банківського сектора
"Нацбанк активно залучився до процесу застосування Закону про санкції" - відмітив Владислав Бельченко начальник управління юрдепартамента НБУ.
В підтвердження пан Бельченко нагадав, що 1 жовтня Нацбанк постановою Правління № 654 затвердив механізм виконання рішення СНБО про застосування персональних спеціальних економічних і інших обмежувальних заходів. Цим документом НБУ впровадив моніторинг за комерційними банками і фінансовими установамипо яких Нацбанк здійснює нагляд по забезпеченню вимог рішення СНБО. Також в постанові був визначений механізм для банків і фінустанов, згідно з яким повинні застосовуватися санкції до конкретних юридичних і фізичних осіб, вказаних в додатку до рішення СНБО.
"Заходи були вжиті в стислі терміни, не дивлячись на те, що цей процес новий для НБУ. У нас було багато питань, яким чином ми повинні це зробити. В результаті, з'явився документ. Цей нормативний акт був опублікований на офіційному сайті НБУ 1 жовтня і набув чинності 2 жовтня" - розповів представник Нацбанку.
Крім того, пан Бельченко коротко розповів, як приймався документ, і на що слід звернути увагу в цій постанові НБУ. Як виявилось, Нацбанк спочатку спеціально запросив інформацію відносно осіб, до яких повинні застосовуватися санкції. Після цього НБУ зобов'язав банки до 5 числа поточного місяця надавати інформацію відносно таких осіб, термінів операцій, проведених з ними, залишків засобів на рахунках таких осіб.
"Розробляючи документ, санкції виписували так само, як вони вказані в рішенні СНБО без змін. До кожної санкції ми визначали, що повинен зробити банк. Наприклад, що банк повинен відмовитися від контактів з особами, відносно яких введена відповідна санкція, або що банк зобов'язаний заблокувати засоби конкретної особи. Роз'яснювалося також, яким чином повинен повертатися без виконання розрахунковий документ, якщо клієнт спробує провести операцію через банк" - повідав начальник управління юрдепартамента НБУ.
.jpg)
У другому пункті постанови, як відмітив пан Бельченко, Правління Нацбанку розписало, що треба робити банкам, фінустановам і платіжним системам, які забезпечують грошові перекази у Україні, враховуючи, що особи, відносно яких застосовуватимуться санкції, можуть намагатися зробити операції з готівкою.
У третьому ж пункті постанови відзначається необхідність застосування деяких заходів при здійсненні валютних операцій.
"Тобто, механізм застосування реалізації санкцій для банків і фінустанов прописаний, так само як і механізм застосування моніторингу. Крім того, НБУ отримало доручення від СНБО відносно проведення моніторингу, тому ми готуємо відповідні щомісячні звіти про стан виконання санкцій. Отже, перші результати моніторингу покаже звіт 5 чисел" - підсумував пан Бельченко.
Обмежувальні заходи: механізм запуску
Володимир Омелянзаступник Міністра інфраструктури - керівник апарату, розповів про те, як працює механізм санкції. Згідно ст. 5 Закону про санкції пропозиції про застосування, відміну і внесення змін в санкції виносяться на розгляд Ради національної безпеки і оборони Верховною Радою, Президентом, Кабінетом Міністрів, Національним банком, Службою безпеки.
Постановою від 23 липня 2014 року Кабмін створив Комітет з питань застосування санкцій. У цей Комітет входять представники 16 міністерств, СБУ і деяких інших органів. Міністерства і інші органи центральної влади вносять свої пропозиції по застосуванню санкцій в Комітет, який, у свою чергу, узагальнює усе і виносить на розгляд Кабміну. Після цього Кабмін приймає рішення і виносить на розгляд СНБО. Рішення приймається СНБО і вводиться в дію Указом Президента. Рішення набуває чинності з моменту видання Указу і є обов'язковим для виконання. "Це механізм, який функціонує для усіх однаково, без виключень", - відмітив заступник Міністра інфраструктури.
Також чиновник розповів, що Мининфраструктуры з 2015 року відстежує ситуацію з окупованим Кримом і ситуацію на Сході України, де знаходяться російські окупаційні війська.
"Ми щотижня перевіряли відповідні структури і органи на порушення авіаційного простору, також вживали заходи при виявленні порушень при закритті морських портів в Криму. Відносно російських авіакомпаній, які незаконно здійснювали рейси в Крим, ми застосовували штрафні санкції. Але ще в січні-лютому цього року було зрозуміло, що санкції не виконуються: російські компанії або ігнорували їх, або опротестовували в судах" - повідомив замміністра.
В результаті, Мининфраструктуры винесло на розгляд Кабміну список компанійякі порушували український авіапростір. Згідно з двосторонньою Угодою про авіаційний простір між Україною і РФ, якщо сторона порушує домовленості, то такій стороні можуть заборонити перельоти. "Саме на підставі цього положення було прийнято рішення про позбавлення 27 російських авіакомпаній дозволу на здійснення перельотів між Україною і Росією. Це рішення було зваженим, ми прорахували усі наслідки, як економічні, так і політичні, і вважаємо, що поступили абсолютно правильно", - поділився позицією відомства пан Омелян.
Росія не чекала такого кроку, сподіваючись, що українська сторона як завжди торгуватиметься або йтиме на якісь компроміси. Але, як вважає пан Омелян, українська влада довела свою послідовність, оголосивши 25 вересня, що з 25 жовтня російські авіакомпанії, які свідомо порушують двосторонні угоди, будуть позбавлені можливості літати в Україну.
.jpg)
"За станом на сьогодні ми фіксуємо порушення російськими авіакомпаніями авіаційного простору в Криму. З'явилися нові великі авіакомпанії, тому ми доповнимо список санкцій. Також з 25 жовтня, у відповідь на дії РФ, ми повністю припинили авіаційне повідомлення. Крім того, український уряд уважно відстежує ситуацію по транзиту на територію України російських авіакомпаній, оскільки, як відомо, українським компаніям доступ в РФ вже перекрито" - відзвітував замминистр.
Хто постраждав від санкцій?
По словах пан Омеляна, більше від санкцій постраждали російські авіакомпанії. "Безперечно, певний фінансовий дискомфорт відчуватиме Украэрорух, але в цілому українські компанії з мужністю сприйняли рішення" - відмітив чиновник.
З'ясувалося, що зараз розробляються альтернативні варіанти доставки пасажирів. Мининфраструктуры спеціально дало місяць запасу, щоб пасажири змогли правильно розпланувати перельоти. "Ті люди, які планували летіти в Москву, спокійно вибирають маршрут через Мінськ або Стамбул, тому дискомфорт вартовий, але не фінансовий" - роз'яснив пан Омелян.
За словами замміністра, коли Україна оголосила про санкції, багато представників РФ заявляли, що український партнер вистрілив собі в ногу. Але пан Омелян дійшов зовсім іншого висновку: "На моє тверде переконання, ми снайперським пострілом потрапили в голову російській стороні, проте не зачепили мозок".
Питання є, відповідей немає
Керівний партнер ЮФ Trusted Advisors Іван Мищенко відмітив, що з приводу санкцій значно більше питань, ніж відповідей. Зокрема, юриста цікавило, як саме потрапляють юридичні і фізичні особи в списки санкцій. На думку експерта, не зовсім зрозумілі критерії відбору осіб у списки. Приміром, залишається відкритим питання, що таке "потенційна загроза".
Також пан Мищенко відмітив, що хоча з літаками система застосування санкцій зрозуміла, рівноцінно, як і з банками, але з точки зору інших активів (корпоративних прав, нерухомості, контрактів, прав на торгові марки і т. п.) усе залишається дуже розмитим. Тому виникає дуже багато питань щодо того, як органи держвлади прораховували подібні варіанти застосування обмежувальних заходів.
"Наприклад, у мене немає відповідей на усі ці питання. Я не можу судити про ефективність або неефективність цих санкцій. І за відсутності відповідей на такі питання, мені здається, що такі санкції, швидше за все, є неефективними з точки зору тієї мети, яка стоїть перед органами української влади"- резюмував юрист.
Кристина Головко, ЮРЛИГА
