НКЦБФР наказом від 17 березня 2016 року № 309 відновила Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів.
Дія документу поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів) і їх відособлені підрозділи (окрім банків/філій іноземних банків).
Встановлено, що у корпоративних інвестиційних фондах організація і проведення первинного фінансового моніторингу здійснюються компанією з управління активами.
Положенням встановлюються загальні вимоги відносно:
1) призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;
2) правил фінансового моніторингу і програм його здійснення;
3) підготовки персоналу (працівників) СПФМ по виявленню фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;
4) здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів (представників клієнтів), вивчення клієнта і уточнення інформації про клієнтів;
5) особливостей здійснення ідентифікації і верифікації клієнтів;
6) забезпечень виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
7) порядку припинення і відновлення здійснення фінансових операцій СПФМ;
8) проведень внутрішніх перевірок діяльності СПФМ на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму і фінансуванню поширення зброї масового знищення.
