15 січня набув чинності новий Порядок формування і ведення державного реєстру фінансових установ, що надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затверджений рішенням НКЦБФР від 3 грудня 2015 року № 2030.
Учасники фондового ринку, які отримали статус фінансової установи відповідно до попереднього Порядком формування і ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів і знаходилися в реєстрі, на момент набуття чинності цього рішення, зберігають статус фінансової установидля підтвердження якого можуть звернутися в НКЦБФР для отримання інформації з реєстру.
Порядок визначає умови включення в державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, професійних учасників фондового ринку, у тому числі професійних учасників депозитарної системи (окрім банків), і корпоративних інвестиційних фондів, умови виключення і надання інформації з Реєстру.
Дія Порядку поширюється на професійних учасників фондового ринку, які здійснюють професійну діяльність, що входить в перелік фінансових послуг, визначених статтею 4 Закони "Про фінансові послуги і державне регулювання ринків фінансових послуг", корпоративні інвестиційні фонди, які зареєстровані НКЦБФР в Єдиному державному реєстрі інститутів спільного інвестування і Центральний депозитарій цінних паперів.
Статус фінансової установи професійний учасник фондового ринку придбаває з дати внесення про нього записи в Реєстр після оформлення Комісією відповідної ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) в електронному вигляді, корпоративний інвестиційний фонд - після включення в реєстр ИСИ, Центральний депозитарій цінних паперів - після реєстрації правил Центрального депозитарію у встановленому законодавством порядку.
