НКЦБФР рішенням від 01.12.2015 № 2002 внесла зміни в Положення про порядок складання і представлення адміністративних даних відносно діяльності торговців цінними паперами в Національну комісію з цінних паперів і фондового ринку.
Змінами відміняється необхідність надання торговцями цінними паперами в НКЦБФР квартальних адміністративних даних.
Таким чином, необхідно буде подавати тільки місячні і нерегулярні адміністративні дані.
Торговець цінними паперами подає дані в центральний апарат НКЦБФР в терміни:
- місячні дані - не пізніше за останнє число місяця, що йде за звітним;
- нерегулярні дані - впродовж 3 робочих днів після дати виникнення нерегулярних даних.
Відмітимо місячні дані складаються з:
- довідки про торговця цінними паперами;
- довідки про невиконані разові замовлення і договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за станом на останній день звітного місяця;
- довідки про фінансові інструменти, які знаходяться у власності торговця цінними паперами за станом на останній день місяця;
- довідки про цінні папери і грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами за станом на останній день звітного місяця.
- довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальных операцій (окрім банків);
- довідки про пруденциальных нормативи торговця цінними паперами (окрім банків);
- довідки про початкові дані для розрахунку показника мінімального розміру регулятивного капіталу (окрім банків);
- довідки про початкові дані для розрахунку нормативу адекватності регулятивного капіталу, нормативу адекватності капіталу першого рівня, коефіцієнта фінансового левериджа і коефіцієнта абсолютної ліквідності (окрім банків);
- довідки про початкові дані для розрахунку суми активів, зважених по мірі ризику (окрім банків);
- довідки про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику (окрім банків).
Окрім вказаних документів, склад даних може розширюватися залежно від місяця, за який ці дані подаються. Приміром, до складу місячних даних за грудень входить ще довідка про загальний об'єм укладених і виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік.
Нерегулярні даніу свою чергу, складаються з довідки про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку.
